天津4银行未按照监管规定被罚420万

12月17日，国家金融监督管理总局天津监管局对天津农村商业银行股份有限公司、天津滨海江淮村镇银行股份有限公司、天津津南村镇银行股份有限公司及天津武清村镇银行股份有限公司四家银行进行了行政处罚，总计罚款420万元。同时，多家银行的多名相关责任人员也因涉及违规操作被给予警告或罚款的处罚。其中，天津农村商业银行股份有限公司因贷款“三查”未尽职以及员工管理不到位、员工从事违法活动等主要违法违规行为，被处以罚款110万元。4家..

2024-12-18

泰豪科技股份有限公司因信披不规范、财务核算不及时等多项违规被责令改正

12月17日，泰豪科技股份有限公司（以下简称“泰豪科技”或“公司”）发布关于收到江西证监局行政监管措施决定书的公告。因信息披露不规范、财务核算不及时、销售费用列报有误、前期存在会计差错等多项违规，江西证监局决定对泰豪科技采取责令改正的监管措施，对董事长杨剑等采取出具警示函的监管措施。泰豪科技公告截图公告称，公司于近日收到中国证券监督管理委员会江西监管局(以下简称“江西证监局”)出具的行政监管措施决定书《关于对泰豪科技..

2024-12-18

广东7家农商银行因违反征信业务、反洗钱业务等管理规定，合计收842万元罚单

据人民银行广东省分行12月13日披露的行政处罚决定信息公示表显示，广东共有7家农商银行因各类违规行为受到处罚，罚款金额合计842.48万元，同时16名相关负责人也被罚款。具体来看，广东潮阳农村商业银行股份有限公司因违反金融统计业务、支付结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被罚款99.2万元。广东廉江农村商业银行股份有限公司因违反支付结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被..

2024-12-16

西安银行股份有限公司因违反反洗钱等相关规定，被罚379.2万元

日前，中国人民银行陕西省分行行政处罚决定信息公示表显示，西安银行股份有限公司因违反支付结算、反洗钱、货币金银、国库及征信管理规定，被罚款379.2万元，3名相关责任人被罚。查询发现，西安银行信贷资产质量持续承压，大量信贷资源向股东关联方集中。中国人民银行陕西省分行行政处罚决定信息公示表显示，西安银行股份有限公司因违反支付结算、反洗钱、货币金银、国库及征信管理规定，被罚款379.2万元。陈某梅（时任西安银行股份有限公司运..

2024-12-16

上海农村商业银行股份有限公司多项违规合罚370万元，浦东分行川沙支行及妙境支行行长..

12月11日消息，上海金融监管局日前披露的行政处罚信息显示，上海农村商业银行股份有限公司（股票简称：沪农商行）因多项违法违规被罚。沪金罚决字〔2024〕160号——163号罚单显示，沪农商行因未及时调整贷款分类、理财业务未按规定进行信息披露等，被罚155万元。时任沪农商行个人贷款业务部副总经理范碧峰、时任沪农商行崇明支行副行长金辉、时任沪农商行授信管理部总经理助理宋妍菁分别受到警告，并处罚款5万元。沪金罚决字〔2024〕152号——154号..

2024-12-12

上海交大昂立股份有限公司因多项违规行为收上海监管局发出的警示函

12月3日，上海交大昂立股份有限公司（以下简称“交大昂立”）发布公告，于2024年12月2日收到中国证监会上海监管局发出的警示函（沪证监决〔2024〕383号），指出公司存在多项违规行为。证监会警示函表示，交大昂立存在的违规事项包括高管薪酬披露不实、擅自解除与审计机构的业务约定以及对2011年度至2021年度及2022年度各季度相关财务报表金额变动较大，存在会计核算不规范、信息披露不真实的情形。隔日12月4日，交大昂立在媒体说明会上表示，..

2024-12-12

西安银行健康路支行原行长秦江涉400万元纠纷被终身禁业

12月10日，据国家金融监督管理总局陕西监管局披露，时任西安银行健康路支行行长秦江因信贷业务违规、员工行为管理不到位被禁止从事银行业工作终身。据相关文书显示，秦江，男，汉族，1965年出生，原系西安银行健康路支行的行长。神木县居民王某向有关法院起诉称，2016年3月31日，秦江因其管理的贷款户陕西德飞新能源科技集团有限公司（下称德飞公司）的到期银行利息无法偿还，为了避免造成逾期给其造成不利影响，秦江打电话询问，能否给..

2024-12-11

普利制药财务造假被立案，存在被实施重大违法强制退市风险

12月9日晚间，普利制药（300630.SZ）发布关于立案调查进展暨股票交易风险提示的公告称，目前，公司正在被中国证监会立案调查，前期会计差错更正及追溯调整等相关情况以最终调查结果为准。若后续经中国证监会行政处罚认定的事实，公司触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形，公司股票存在被实施重大违法强制退市的风险。当晚，普利制药还发布了关于立案调查进展暨可转债交易风险提示的公告，根据《深圳证券..

2024-12-10

天瑞仪器因财报虚假记载行为被ST并罚款300万元

12月6日，天瑞仪器收到中国证监会出具的《行政处罚事先告知书》（处罚字[2024]187号）。经查明，天瑞仪器未按照会计准则规定确认政府与社会资本合作模式项目(简称PPP项目)建造服务收入，导致天瑞仪器2021年年度报告少计营业收入6.14亿元，少计营业成本6.12亿元，少计利润总额252.09万元，占当期披露利润总额的3.76%。证监会拟决定：对天瑞仪器给予警告，并处以300万元罚款；对时任董事长刘召贵、时任财务总监吴照兵给予警告，并分别处以1..

2024-12-09

甬金股份实控人涉嫌内幕交易、短线交易获利54.92万元，收584.58万元罚款

12月5日，甬金股份公告称，曹佩凤收到中国证监会浙江监管局下发的《行政处罚事先告知书》，因涉嫌内幕交易、短线交易，浙江证监局拟决定责令曹佩凤依法处理非法持有的证券，对曹佩凤给予警告，没收违法所得54.92万元，并处以584.58万元罚款。曹佩凤为甬金股份实际控制人之一，与甬金股份前董事长与虞纪群系夫妻。2024年5月6日，甬金股份第五届董事会任期届满，曹佩凤退出了董事会，虞纪群将董事长席位交给儿子虞辰杰。值得一提的是，截至2..

2024-12-06