为加强直播电商监管，综合整治“内卷式”竞争，保护广大消费者和经营者合法权益，各级市场监管部门依法履职尽责，近期查办了一批直播电商领域典型案例。为引导直播电商经营主体依法合规经营，震慑违法违规行为，共同营造网络交易良好生态，现选取一批典型案例予以公布。一、海南省市场监管局查处海南聚广众达电子商务咨询有限公司虚假宣传案经查，海南聚广众达电子商务咨询有限公司（以下简称当事人）自2024年6月起在直播间推销其网络平台..
2025-07-09
7月7日，中国人民银行上海市分行披露的行政处罚信息公示表显示，快钱支付清算信息有限公司（简称“快钱支付”）因违反清算管理规定、违反账户管理规定、违反商户管理规定，被处以警告，并罚款人民币625万元。快钱支付成立于2004年，于2011年获得支付牌照，是首批获牌的支付机构之一，业务类型为互联网支付、移动电话支付、银行卡收单，业务覆盖全国，牌照有效期至2026年5月。天眼查显示，快钱公司由两名股东持股，分别是福州网福信息技术有限..
2025-07-08
6月25日，市场监管总局对广州市建筑集团有限公司（以下简称广州建筑）收购广东宏业投资开发集团有限公司（以下简称宏业投资）股权违法实施经营者集中案作出行政处罚决定，对广州建筑处以175万元罚款的行政处罚。《中华人民共和国反垄断法》第三十条规定，国务院反垄断执法机构作出决定前，经营者不得实施集中。该案的处罚决定书显示，2023年12月20日，广州建筑就其收购宏业投资股权的交易向市场监管总局进行申报。然而，申报后第二日就完..
2025-07-08
基本案情2024年3月7日，湖南省益阳市桃江县消防救援大队执法人员对桃江某医院进行消防监督检查时，发现该单位未设置自动喷水灭火系统、消火栓泵、应急广播、防烟楼梯间、避难间和排烟设施，以及单位四楼疏散通道被封闭情况。3月11日，桃江县消防救援大队对该单位进行立案调查，对该医院消防设施、器材配置、设置不符合标准，封闭疏散通道、安全出口的违法行为进行调查。处理情况1、违反的法律条文《中华人民共和国消防法》第十六条第一款第二项：..
2025-07-07
湖北广济药业股份有限公司（以下简称“广济医药”或“公司”）发布公告，2025年7月2日，公司收到湖北证监局出具的《行政处罚事先告知书》（鄂处罚字〔2025〕4号）。《行政处罚事先告知书》称，经查明，广济药业及相关人员涉及存在以下违法事实：2022年1至9月，广济药业子公司湖北广济药业济康医药有限公司(以下简称“济康医药”)在与部分客户开展经销业务中，向客户转让商品前未拥有对商品的控制权，从事交易时身份为代理人，应当采用净额法确认收..
2025-07-04
7月2日，国家金融监管总局嘉兴监管分局披露的行政处罚信息显示，浙江海盐农商银行因存在贷款管理不审慎、贷款资金被挪用于归还他行不良贷款、个人贷款管理不审慎导致形成不良等问题，被处以140万元罚款。相关责任人也受到相应处罚：时任海盐农商银行沈荡支行行长朱剑军被取消2年高级管理人员任职资格；时任海盐农商银行行长朱益平、时任公司金融部副总经理徐海卫均受到警告处分，且分别被罚款5万元。来源：国家金融监管总局
2025-07-03
近日，中国人民银行上海市分行接连作出2起行政处罚，涉及银行及相关责任人员，彰显了金融监管部门对规范金融市场秩序的坚定决心。中国人民银行上海市分行于2025年6月27日公告对正信银行及多位时任副行长作出的行政处罚。其中，针对正信银行在2025年6月23日被查出的未按规定履行客户身份识别义务以及违反金融统计相关规定的违法行为（上海银罚字〔2025〕17号），中国人民银行上海市分行对其处以罚款人民币305万元。因对正信银行未按规定履..
2025-07-02
7月1日，国家金融监督管理总局发布处罚信息，因虚构中介业务套取费用等问题，黄河财产保险股份有限公司兰州市中心支公司被处以罚款52万元，梁永军（时任黄河财产保险股份有限公司兰州市中心支公司总经理、冯葆（时任黄河财产保险股份有限公司兰州市中心支公司副总经理）分别警告并处罚款9.7万元、7.3万元。来源：国家金融监督管理总局
2025-07-01
6月30日，国家金融监管局公布处罚信息，因编制虚假财务资料，云南金融监管局对对亚太财产保险有限公司云南分公司罚款24万元;对责任人白熙加予以警告并处罚款5万元。来源：国家金融监管局
2025-07-01
近日，国家金融监督管理总局陕西监管局官网发布行政处罚信息公示，陕西汉阴农村商业银行（以下简称“汉阴农商银行”）因存在贷后管理不到位及虚增信贷规模等违规行为，被安康金融监管分局依法处罚，同时，相关责任人员也受到相应惩戒。公示信息显示，汉阴农商银行的主要违法违规行为包括两方面：一是贷后管理不到位，导致贷款资金被挪用；二是通过“即放即收”的方式发放无实际用途的贷款，以此虚增信贷规模。依据相关规定，安康金融监管分..
2025-06-26
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
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