近日，中国人民银行浙江省分行发布行政处罚决定信息公示表（浙银罚决字〔2025〕62-67号），浙江舟山定海海洋农村商业银行股份有限公司（以下简称“舟山定海海洋农商银行”）因多项违规行为被处以218.55万元罚款，5名相关责任人员同步被追责罚款合计12万元，此次公司与个人罚金总计达230.55万元公示信息显示，舟山定海海洋农商银行存在多项违法行为。在金融统计管理方面，违反相关规定；账户管理上，未能依规执行；反假货币业务管理同样出..
2025-08-21
近期，湖南省衡山县网信办在省、市网信办的指导下，对违反《中华人民共和国数据安全法》的相关单位作出行政处罚。经查，衡山县某医院未履行数据安全保护义务，违反了《中华人民共和国数据安全法》第二十七条、第二十九条之规定。衡山县网信办依据《中华人民共和国数据安全法》第四十五条规定，对该医院作出责令整改，给予警告，并处罚款5万元的行政处罚。网信部门始终坚持依法治网，加强对属地网站监管，依法查处违法违规行为，切实筑牢全域网络..
2025-08-21
日前，中国人民银行浙江省分行行政处罚决定信息公示披露，金华银行因“违反账户管理规定，违反商户管理规定，违反反假货币业务管理规定，占压财政存款或者资金，违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，与身份不明的客户进行交易”等8项违法违规行为，被警告并罚款717.5万元。另有11名相关责任人被罚时任金华银行杭州分行行长杜某弟，时任金华银行开发区..
2025-08-19
8月15日，中国人民银行四川省分行公布的一则行政处罚信息引发市场关注。长城华西银行因违反金融统计管理、账户管理、信用信息采集、客户身份识别及大额交易报告等多项规定，被监管部门予以警告并处罚款402.8万元。此外，时任法律合规部副总经理王某林和风险总监张某平因未履职被分别罚款9万元。来源：中国人民银行
2025-08-18
近日，据中国人民银行广东省分行公布的行政处罚决定信息公示表显示，珠海华润银行因“违反支付结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务、反洗钱业务管理规定”等诸多事项，给予警告并处罚款334.75万元。该行时任个人信贷部总经理、个人金融部负责人吴某，时任智能科技部副总经理马某杰，时任风险管理部信用风险管理部总经理程某，时任法律合规部总经理谭某等4人，一并受到金额不等的罚款处罚，特别是吴某个人罚款金额高达13.5万元。来源：..
2025-08-13
近日，证监会对深交所主板上市公司大唐高鸿网络股份有限公司（简称*ST高鸿）涉嫌信息披露违法违规行为依法作出行政处罚事先告知。经查，*ST高鸿长期开展无商业实质的笔记本电脑等“空转”“走单”业务，大幅虚增收入和利润，违反证券法律法规。证监会拟对相关责任主体罚款1.6亿元，对配合造假的第三方罚款700万元。*ST高鸿涉嫌触及重大违法强制退市情形，深交所将依法启动退市程序。对于可能涉及的犯罪线索，证监会将坚持应移尽移的工作原则..
2025-08-11
中国人民银行安徽省分行披露的行政处罚信息显示，安徽长丰农村商业银行因存在包括违反金融统计、账户管理、反假货币业务管理、人民币流通管理规定，占压财政存款或资金，违反国库科目设置和使用、征信异议办理相关规定，以及未按规定履行客户身份识别义务、报送大额交易或可疑交易报告、与身份不明客户进行交易等10项违法行为，被处以警告并罚款299.9万元。多名相关责任人员也受到处罚。其中，时任该行副行长王磊和城东支行行长陈红梅，因对..
2025-08-08
8月6日，国家金融监督管理总局发布处罚信息，因虚列银保代理人佣金；未按规定进行个人代理人执业登记，信泰人寿保险股份有限公司濮阳中心支公司被警告并罚款19.2万元；因虚列银保代理人佣金，赵高伟（时任信泰人寿保险股份有限公司濮阳中心支公司总经理）被警告并罚款1.5万元，孙博（时任信泰人寿保险股份有限公司濮阳中心支公司内勤员工）被警告并罚款0.2万元。来源：国家金融监督管理总局
2025-08-07
8月1日，国家金融监督管理总局发布行政处罚信息公示，国元农业保险股份有限公司因报送的报告、数据不准确，未按照规定使用经批准或备案的保险条款、费率，未按照规定计提未决赔款准备金等3项违规，被警告并罚款340万元；同被点名处罚的还有孙丛林、江斌、张福银、张治渤、沈光斌、沈华根、张来根、刘磊、李传盛等9名相关责任人员，被警告并处以罚款共计54万元。来源：国家金融监督管理总局
2025-08-06
近日，中国人民银行湖南省分行对外公示湘银罚决字(2025)15号至25号行政处罚决定，对湖南湘江新区农村商业银行股份有限公司、湖南临武农村商业银行股份有限公司、湖南绥宁农村商业银行股份有限公司、湖南汨罗农村商业银行股份有限公司等4家金融机构及7名相关责任人员依法作出处罚，总罚款金额达296万元。湖南湘江新区农村商业银行股份有限公司违法违规行为多达11项，包括提供虚假或隐瞒重要事实的统计资料、违规开立单位银行结算账户、未按..
2025-08-05
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
技术支持:湖南红网新媒科技发展有限公司
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