5月28日，国家金融监督管理总局宿迁监管分局一连发布多张罚单，江苏泗洪农商银行和江苏沭阳农商银行因多项违法违规行为被罚，合计罚款金额140万元。3名相关责任人被警告并被罚款，合计被罚25万元。江苏泗洪农商银行因个人贷款管理不到位，被罚款50万元，时任该行贷后管理中心主任祖永被警告并被罚款7万元。江苏沭阳农商银行因流动资金贷款管理不到位、个人贷款管理不到位、票据业务管理不到位，被罚款90万元，没收违法所得4.795743万元。该..
2025-05-30
日前，中国人民银行乌海市分行行政处罚决定信息公示表显示，乌海银行因违反反洗钱管理规定、违反金融统计管理规定、违反账户管理规定、违反金融科技管理规定、违反国库管理规定，被中国人民银行乌海市分行警告，并处罚款人民币163.8万元。多名相关责任人被罚：吉某林，乌海银行首席风险官，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，被罚款人民币2.8万元。张某柱，时任乌海银行法律合规部总经理，因未履行对异常账户、可疑..
2025-05-29
日前，中国人民银行海南省分行行政处罚决定信息公示表显示，海南农商银行因违反账户管理规定，被中国人民银行海南省分行警告并罚款69.5万元。海南农商银行是在原海南省农村信用社联合社和19家市县法人农信社（农商银行）基础上，采取新设合并方式组建而成，是全国首家按照全省统一法人模式改革成立的地方法人银行，其前身可溯至1951年琼山区美兰椰子头信用社。2024年4月26日，国家金融监督管理总局海南监管局批复同意海南农商银行开业..
2025-05-28
5月27日，国家金融监督管理总局发布处罚信息，因编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料；唆使、诱导保险代理人进行违背诚信义务的活动，利安人寿保险股份有限公司河南分公司被警告、罚款24万元。因唆使、诱导保险代理人进行违背诚信义务的活动，刘建国（时任利安人寿保险股份有限公司河南分公司本部负责人）、胡宗鹏（时任利安人寿保险股份有限公司河南分公司本部一区组训）各被警告、罚款1万元。因编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料..
2025-05-28
为深入贯彻落实党中央、国务院关于“双减”工作的决策部署，持续巩固校外培训治理成果，2025年春季开学以来，湖南省益阳市教育系统强化监管执法，严肃查处了6起违规校外培训行为，其中，持证机构违规培训2起，无证机构非法办学4起。现通报如下：一、持证机构违规培训（2起）二、无证机构非法办学（4起）各县市区教育行政部门均已按照《校外培训行政处罚暂行办法》相关规定对以上违法违规行为进行处理；对符合立案条件的，按照相关法律法规进..
2025-05-23
2025年4月，湖南省岳阳市华容县公安局经侦大队接到华容某金融机构报警称：其工作人员周某在任职期间违法发放贷款。接到报警后，经侦大队迅速组织警力成立工作专班，通过对相关资料进行梳理与分析研判，办案人员掌握了周某违反国家规定发放贷款的违法犯罪证据。经查，2016年至2021年期间，周某利用职务便利，违反国家规定发放借名贷款24笔，金额480.8万元，贷款至今均未归还，其行为严重扰乱了金融秩序，给金融机构造成了重大损失，已涉..
2025-05-22
原标题：“不知所踪”的黄金研发投入——深圳金斯达应用材料有限公司虚列研发费用偷税真相近期，国家税务总局深圳市税务局稽查局根据税收大数据及相关涉税线索，依法查处深圳金斯达应用材料有限公司违规享受研发费用加计扣除税收优惠偷税案件。经查，该公司通过在研发费用中虚列黄金材料支出等手段进行虚假纳税申报，违规享受研发费用加计扣除税收优惠，少缴企业所得税1621.16万元，同时该公司还存在其他少缴税款行为。针对其违法事实，稽..
2025-05-20
5月14日，国家金融监督管理总局邢台监管分局发布多张行政处罚信息公开表。因贷款风险分类不准确、不良贷款管理不审慎，邢台银行被罚款285万元。时任邢台银行风险管理部总经理赵丽辉被罚款5万元。因贷款“三查”制度落实不到位、存在空转套利行为，邢台银行被罚款150万元。时任邢台银行北围支行行长王桂江、广宗支行行长陈东彪、钢铁支行行长党红和任县支行行长赵英豪因贷款“三查”制度落实不到位被警告；时任邢台银行南和支行行长胡会英、衡水分..
2025-05-15
5月12日，国家金融监督管理总局发布处罚信息，因虚列业务及管理费套取资金，安盟财产保险有限公司彰武支公司被罚款15万元，孙红权（时任安盟财产保险有限公司彰武支公司经理）被警告并罚款1万元。来源：国家金融监督管理总局
2025-05-13
湖南娄底查处一起篡改货运车辆动态监控数据案件涉事企业被处罚款三万元近日，湖南省娄底市交通运输执法支队依法查处一起利用技术手段篡改安全生产数据的违法案件，对涉事的湖南某科技发展有限公司作出罚款3万元的行政处罚。该案系娄底市首例货运平台数据造假案件，对道路运输行业安全生产监管具有警示意义。2025年3月3日，娄底市道路运输服务中心在全国货运平台巡查中发现异常数据：湖南某科技发展有限公司娄底分公司名下500余台重型货..
2025-05-12
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
技术支持:湖南红网新媒科技发展有限公司
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