中国证监会依法吊销和合期货有限公司期货业务许可证

和合期货有限公司（以下简称和合期货）未有效执行其关于子公司管理等重要内部管理制度，未按规定履行对其子公司和合资产管理（上海）有限公司（以下简称和合资管）的管理职责，导致该子公司出现重大风险事件，情节严重。同时，和合期货还存在未按规定履行报告义务，且报送的信息不真实、不完整的违法行为，主要包括：报送的2020年至2022年定期报告等多份文件中未披露其部分股东的实际控制人及股权代持情况；未完整报送和合资管新开立银..

2025-02-10

这12种首次违法和轻微违法行为，不予处罚

为解决社会广泛关注“小案重罚”和“类案不同罚”问题，按照《国务院关于进一步规范和监督罚款设定与实施的指导意见》，市场监管总局认真总结各地执法实践，于2月7日发布《市场监管行政违法行为首违不罚清单（一）》及《市场监管轻微行政违法行为不予处罚清单（一）》（以下简称两个《清单》）。在充分考虑违法行为危害后果、当事人主观过错和获利情况的基础上，市场监管总局制定清单对12种首次违法和轻微违法行为不予处罚。其中，“首违不罚清单”包..

2025-02-09

东吴证券股份有限公司因投行业务涉财务造假等多项问题收千万罚单

1月2日，证监会披露2025年1号行政处罚决定书，因在国美通讯2020年非公开发行股票项目保荐项目、紫鑫药业2014年非公开发行股票项目保荐项目中未勤勉尽责，东吴证券及投行相关责任人合计被罚没1506.44万元。处罚决定书显示，国美通讯非公开发行股票项目方面，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务，出具的发行保荐书等文件存在虚假记载。经证监会另案查明,国美通讯2020年通过虚构手机、彩电等贸易业务虚增营业收入5.78..

2025-01-20

麻阳农商行挪用资金案：支行行长挪用资金共计255万未归还，非法获利3.65万，获刑九个..

近日，湖南省麻阳苗族自治县人民法院对一起涉及湖南麻阳农村商业银行股份有限公司（以下简称“麻阳农商行”）的挪用资金案进行了审理，并作出了一审判决。被告人欧某因犯挪用资金罪，被判处有期徒刑九个月，缓刑一年。据法院审理查明，2016年底至2017年初，郭为（已判刑）与时任麻阳农商行谭家寨支行行长的欧贤尧（已判刑）多次通谋，采取冒用他人身份或借用他人名义，伪造资料、虚构担保资格等手段，向麻阳农商行谭家寨支行申请虚假信贷..

2025-01-17

广东省云浮市明亮路灯管理有限公司收监管总局175万元罚单

1月10日，市场监管总局对广东省云浮市明亮路灯管理有限公司（以下简称明亮路灯公司）收购云浮市恒泰丰实业有限公司（以下简称恒泰丰公司）股权违法实施经营者集中案作出行政处罚决定。该案的处罚决定书显示，明亮路灯公司收购恒泰丰公司股权的交易构成违法实施的经营者集中，但明亮路灯公司及其关联方此前未因违法实施经营者集中受到过行政处罚，能够积极配合调查，建立并有效实施反垄断合规制度，具有多项罚款下调因素。因此，市场监..

2025-01-16

贝特瑞董事长夫妇因内幕交易“龙蟠科技”被罚没超2500万

负极龙头贝特瑞（835185.BJ）董事长贺雪琴涉嫌内幕交易龙蟠科技（603906.SH）股票一案正式“靴子落地”，二人被监管部门罚没超2500万元。贝特瑞1月14日晚间公告，公司董事长贺雪琴收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》，因内幕交易“龙蟠科技”被没收违法所得45.30万元，并处以135.89万元罚款；对贺雪琴、罗某某共同违法行为，没收违法所得606.92万元，并处以1820.75万元罚款。本次处罚不会对公司生产经营和财务状况产生重大不利影响..

2025-01-15

华泰资产前投资经理刘建义因存在违法行为，被罚没6432万元并遭10年市场禁入

近日，一起涉及金融机构从业人员的“老鼠仓”大案再次引发市场关注。1月10日，辽宁证监局官网披露了一则行政处罚决定书，显示曾担任某资产管理有限公司高级投资经理的刘某义因存在违法行为，被监管罚没共计6431.97万元，并同时被采取10年市场禁入措施。据辽宁证监局披露的行政处罚决定书，刘某义在任职期间，利用未公开信息从事交易活动并获利，趋同交易股票只数较多、趋同成交金额及违法所得金额均较大，严重扰乱了证券市场秩序。基于这些..

2025-01-14

亚太轻合金（南通）科技有限公司及执行董事收应急管理局237.12万元罚单

1月13日晚间，亚太科技（002540）公告，子公司亚太轻合金（南通）科技有限公司（以下简称“亚通科技”）及相关当事人近日收到南通市应急管理局出具的《行政处罚决定书》。2024年2月，亚通科技一期项目车间内生产铝棒的铸造井区域发生爆炸，造成3人死亡、2人失联。经调查认定，南通市应急管理局决定，对亚通科技处罚款150万元，对亚太科技董事长周福海（兼亚通科技执行董事）处罚款87.12万元。亚太科技表示，亚通科技因发生本次安全事故致部分..

2025-01-14

中信建投证券股份有限公司因合规管理缺失被责令改正

据中国证监会北京监管局日前公告，中信建投（601066）被采取责令改正的行政监管措施。该决定指出，经查，中信建投衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映公司合规管理覆盖不到位，违反了规定，北京证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。中信建投面临强监管压力，近三个月内公司及相关人员已多次被证监会实施监管措施。据证监会官网2024年10月18日消息，经查，证监会发现中信建投在部分项目中尽职调查不充..

2025-01-13

湘财证券原总裁孙永祥搞老鼠仓被罚没1842万，5年证券市场禁入

1月9日，重庆证监局披露罚单，湘财证券前任总裁孙永祥被责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并被处1121万元罚款。此外，鉴于孙永祥违法行为情节严重，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。作为证券公司的重要高管，孙永祥利用未公开信息交易、明示、暗示他人利用未公开信息交易，作为证券从业人员违规买卖股票。合计来看，孙永祥罚没金额合计高达1842.29万元。有意思的是，这位总裁搞老鼠仓炒股，无违法所得，也就意味着..

2025-01-10