2月19日，国家金融监督管理总局内蒙古监管局发布了对何洋行政处罚决定书的送达公告，公告称，何洋在安华农业保险股份有限公司内蒙古分公司工作期间，是该公司发生案件的直接责任人。根据《中华人民共和国保险法》（2015年修正）第一百七十七条规定，我局决定对你给予禁止进入保险业10年的处罚。根据中国裁判文书网的裁定书，何洋（女），1989年2月7日出生于内蒙古自治区包头市，安华农业保险内蒙古分公司财产险部核赔职位，因涉嫌犯职务..
2025-02-20
2月17日，中国人民银行浙江省分行披露的行政处罚信息显示，浙江临安农商银行和常山农商银行因多项违法违规行为收大额罚单，合计被罚金额高达645万元。梳理发现，近年来这两家农商银行规模扩张均较快，但也因多项违规收到监管部门罚单。浙江两家农商银行合计被罚645万据浙银罚决字〔2025〕5号，浙江临安农村商业银行股份有限公司因10项违法行为，受到警告，并处罚款359.25万元。行政处罚信息显示，浙江临安农商银行存在以下违法行为：1.违..
2025-02-18
2月18日，国家金融监督管理总局发布处罚信息，因财务数据不真实、农险业务未单独核算损益，安盟财产保险有限公司延边中心支公司被罚款15万元，房庆国（时任安盟财险延边中支副总经理）被警告并罚款2万元。来源：国家金融监督管理总局
2025-02-18
2月17日，中国人民银行浙江省分行披露行政处罚决定信息公示表，财通证券(601108)因未按规定履行客户身份识别义务、未报送大额交易或可疑交易报告，被处以195万元罚款，公示期三年。时任合规部副总经理吴某霞、时任合规总监申某新因对违法行为负有责任，分别被处4万元、4.1万元罚款。2025年1月1日，经十四届全国人大常委会第十二次会议高票通过新修订的《中华人民共和国反洗钱法》（下称《反洗钱法》）正式施行。这是自2007年实施以来首次重大修..
2025-02-18
因燃气收费异常，日前，重庆市市场监督管理局曾对重庆燃气发布相关通报，并拟处罚金810万元，引发广泛关注。2月16日晚间，重庆燃气(600917)发布关于燃气收费问题调查及整改情况的公告，称公司已派驻整改督导专班，将尽快全面完成整改，并对相关责任人和责任部门进行严肃追责问责。重庆燃气在2月14日晚间的公告中称，重庆市市场监督管理局对公司燃气收费问题调查情况进行了通报，对此，公司诚恳接受调查处理意见，深刻反思，并向广大用..
2025-02-17
日前，裁判文书网发布的一则判决书显示，云南省维西傈僳族自治县人民法院对孙某先受贿、违法发放贷款一案作出一审判决，被告人孙某先犯受贿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金20万元；犯违法发放贷款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金5万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑三年九个月，并处罚金25万元。云南一退休联社主任受贿、违法放贷获刑孙某先，1967年12月15日出生，大学本科，原云南省联社迪庆办事处党组书记、主任，现已退休。2024年..
2025-02-14
2月6日，军队采购网发布了《关于对北京启明星辰信息安全技术有限公司暂停处理公告》。公告显示，经调查，北京启明星辰信息安全技术有限公司在参加采购活动中，涉嫌存在违规失信行为。根据军队供应商管理相关规定，自2025年2月6日起暂停该公司参加军队范围物资工程服务采购活动资格。在暂停期内，该公司法定代表人严立控股或管理的其他企业暂停参加上述范围军队采购活动。值得一提的是，这并非北京启明星辰信息安全技术有限公司首次被军采网..
2025-02-13
近日，中国人民银行包头市分行公布的行政处罚信息显示，内蒙古蒙商消费金融股份有限公司因违反征信管理和异议处理规定，被处以83万元罚款，直接责任人被追责3.4万元。违规行为揭露金融机构监管盲区此次蒙商消金的两项违法事实均指向征信管理体系的核心环节。根据《征信业管理条例》第十五条，信息提供者向征信机构提供个人不良信息前应当告知信息主体本人，这是保障公民知情权的重要法律条款。而在实际业务场景中，部分金融机构为追求风控..
2025-02-12
日前，国家金融监督管理总局山东监管局公布了一则行政处罚决定，山东商河农村商业银行股份有限公司(以下简称“商河农商行”)因多项违法违规行为被处以110万元罚款，该行时任副行长信涛被处以5万元罚款。公开资料显示，信涛商河农商行副行长的任职资格于2020年5月26日获得监管部门核准。根据处罚决定书，商河农商行此次被处罚的主要原因包括：清收资金来自违规发放的贷款、信贷资产风险分类不准确、未按照规定提供相关资料等。其中，“清收资..
2025-02-11
2025年2月8日，上海金融监管局宣布对49家金融机构及个人开出罚单，总金额超过1700万元，其中上海华瑞银行因涉及12项违法违规行为被重罚680万元，成为此次处罚的焦点案例。同时，该行时任公司与金融市场业务总部总监张潜也因6项违规行为被警告并处罚款8万元。罚单显示，上海华瑞银行股份有限公司因绩效薪酬管理不到位、未经核准履行高管职责、向关系人发放信用贷款、贷款五级分类不准确、违规少提减值准备、贷款管理严重违反审慎经营规则、以..
2025-02-10
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
技术支持:湖南红网新媒科技发展有限公司
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