据中国证监会北京监管局日前公告，中信建投（601066）被采取责令改正的行政监管措施。该决定指出，经查，中信建投衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映公司合规管理覆盖不到位，违反了规定，北京证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。中信建投面临强监管压力，近三个月内公司及相关人员已多次被证监会实施监管措施。据证监会官网2024年10月18日消息，经查，证监会发现中信建投在部分项目中尽职调查不充..
2025-01-13
1月9日，重庆证监局披露罚单，湘财证券前任总裁孙永祥被责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并被处1121万元罚款。此外，鉴于孙永祥违法行为情节严重，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。作为证券公司的重要高管，孙永祥利用未公开信息交易、明示、暗示他人利用未公开信息交易，作为证券从业人员违规买卖股票。合计来看，孙永祥罚没金额合计高达1842.29万元。有意思的是，这位总裁搞老鼠仓炒股，无违法所得，也就意味着..
2025-01-10
2024年4月16日，东吴证券（601555）收到中国证监会的《立案告知书》，公司被立案调查。超过8个月后，其行政处罚结果终于落地。1月8日晚，东吴证券发布公告称，公司收到了中国证监会的《行政处罚决定书》。决定书显示，东吴证券在为国美通讯（现名*ST美讯，600898）和紫鑫药业非公开发行股票提供保荐服务时，未做到勤勉尽责，且相关文件存在虚假记载。因此，东吴证券被证监会罚没1336万元，涉事人员也被处以警告与罚款，合计罚没金额超过1500..
2025-01-10
1月8日晚间，ST天圣发布公告称，公司及控股股东、实际控制人刘群于2025年1月7日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司及控股股东、实际控制人刘群进行立案。ST天圣表示，立案调查期间，公司及控股股东、实际控制人刘群将积极配合中国证监会的相关工作。目前，公司生产经营情况正常。ST天圣控股股东、实际控制人刘群因犯职务侵..
2025-01-09
1月5日晚间，莫高股份(600543.SH)公告，甘肃莫高实业发展股份有限公司(以下简称莫高股份)收到公司董事长杜广真通知，其于近日收到中国证券监督管理委员会青海监管局出具的《行政处罚决定书》(编号：[2024]3号)。《行政处罚决定书》显示，经查明，2024年8月29日，莫高股份发布“关于筹划重大资产重组的提示性公告”称公司正在筹划以支付现金及增资相结合的方式获取皓天科技51%的股权。莫高股份进行并购重组事项，属于《证券法》第八十条第二款第..
2025-01-06
1月2日，安徽证监局下发关于对徽商期货有限责任公司（以下简称“徽商期货”）采取责令改正措施的决定、关于对金曙光采取出具警示函措施的决定。因居间人管理不到位导致内控管理不完善，未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系等违规，安徽证监局决定对徽商期货采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。对公司相关分管副总经理金曙光采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市..
2025-01-03
1月2日，国家金融监督管理总局行政处罚信息显示，因编制虚假的财务报表、欺骗投保人、编制虚假的客户信息，上海金融监管局近日对北大方正人寿保险有限公司（以下简称“北大方正人寿”）开出235万元罚单。同日，北大方正人寿两名相关责任人员受到处罚。时任北大方正人寿总经理助理林军对编制虚假的财务报表负有责任，被予以警告并处罚款10万元；时任北大方正人寿网电融合中心总经理陈红星对欺骗投保人、编制虚假的客户信息负有责任，被予以警..
2025-01-03
日前，国家金融监督管理总局湖北监管局发布信息显示，武汉农商行因违规发放贷款等收365万罚单。查询发现，2024年武汉农商行多笔大额股权接连流拍，两任董事长接连被双开。因违规发放贷款等被罚365万2024年12月31日，国家金融监督管理总局湖北监管局行政处罚信息公开表显示，武汉农村商业银行股份有限公司因违规发放项目贷款；贷款管理不尽职，信贷资金被挪用；违规开展贷款重组；数据管理不到位，被罚款365万元。陈胜利（时任武汉农商行..
2025-01-02
1月1日晚间，长川科技（300604）公告，公司及相关人员近日收到浙江证监局出具的警示函。经查，长川科技存在以下问题：一是公司2022年存在少量设备未向客户发货交付情况下提前确认收入，导致2022年和2023年年度报告信息披露不准确；二是募集资金使用、管理不规范，使用募集资金置换预先投入自有资金和日常支出未及时履行置换事项审议程序及信息披露义务，且部分募集资金账户设立未经董事会审议；三是销售内控管理不规范，未按照公司制度..
2025-01-02
昊志机电公告，2024年12月30日，公司收到公司控股股东、实际控制人、董事长汤秀清和公司董事、董事会秘书、副总经理、财务总监肖泳林的通知，获悉其于当天收到中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)的《行政处罚决定书》。因涉嫌操纵证券市场，中国证监会决定：对汤秀清处以1.09亿元罚款，对肖泳林处以200万元罚款。根据公告，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关法律作出如上处罚，处罚将直接上缴国库。当事人如果对..
2024-12-31
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
技术支持:湖南红网新媒科技发展有限公司
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