光大证券被严重警告，涉四平城投债务融资工具违规发行

光大证券被严重警告！涉四平城投债务融资工具违规发行交易商协会网站5日披露《中国银行间市场交易商协会自律处分信息》显示，光大证券被予以严重警告。交易商协会指出，光大证券作为四平市城市发展投资控股有限公司（下称“四平城投”）相关债务融资工具的主承销商，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：一是明确知悉并具体参与两家投资人向四平城投收取大额财务资助的操作，推动相关债务融资工具的违规发行，干涉了债务融..

2023-06-06

中原证券发布研报业务相关制度不完善等被责令改正

V观财报｜中原证券被责令改正：发布研报业务相关制度不完善等5日，因发布证券研究报告业务相关制度不完善等，中原证券收到河南证监局行政监管措施决定书。决定书指出，中原证券发布证券研究报告业务相关制度不完善，质量审核和合规审查机制不健全，个别研究报告分析论证不充分，质量审核和合规审查留痕不到位。中原证券的上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《发布证券研究报告暂行规定》相关规定，根据相关规定..

2023-06-06

爱马仕万元针织衫不合格被罚超30万元 每件利润超1万元

近日，爱马仕（上海）贸易有限公司北京第一分公司被北京市朝阳区市场监督管理局罚款30.51万元，并没收违法所得约5.73万元及非法财物。根据北京市市场监管局官网发布的公告显示，5月31日爱马仕一款售价约1万七千元的进口男式针织衫，因质量问题被北京市朝阳区市场监督管理局实施行政处罚。暴利的背后，产品质量该如何保障？根据北京市市场监督管理局发布的“京朝市监处罚〔2023〕509号”文件：爱马仕（上海）贸易有限公司北京第一分公司被检..

2023-06-06

航天动力预收证监会600万罚单，股民可索赔

涉专网通信案，航天动力预收证监会600万罚单，股民可索赔6月2日晚间，航天动力公告称，公司收到中国证监会出具的《行政处罚和市场禁入事先告知书》（处罚字【2023】35号）。经查明，航天动力曾开展专网通信业务。为迅速扭转业绩下滑趋势，寻求新的利润增长点，达到股东考核要求，航天动力经总经理办公会决策后于2016年以贸易方式参与隋田力专网通讯业务。具体来看，2016年至2020年，航天动力及其子公司航天节能开展的智能数据模块业务属于专..

2023-06-06

罗欣药业控股股东大宗减持未及时披露信息受深交所监管警示

6月5日，深交所对罗欣药业集团股份有限公司（以下简称“罗欣药业”）控股股东山东罗欣控股有限公司出具监管函，山东罗欣控股有限公司在大宗交易减持罗欣药业股份时未及时履行披露信息义务。监管函显示，2023年5月18日至24日，山东罗欣控股有限公司通过大宗交易减持罗欣药业股份合计6225万股，占罗欣药业总股本的5.72%。交易完成后，公司持有罗欣药业股份比例由31.23%降低至25.51%。山东罗欣控股有限公司在持股比例变动累计达到5%时，未按..

2023-06-06

药企为垄断市场花样百出，半年8家药企被罚

6月2日，市场监管总局官网发布对上海旭东海普药业与天津天药医药，因为实施垄断行为的处罚，两家公司分别被处罚款2717万元与2988万元。人民日报健康客户端记者梳理发现，近半年以来，包括上海旭东海普药业、天津天药医药、北京紫竹医药、远大医药、武汉汇海、天津金耀药业司、东北制药集团和士卓曼（北京）医疗器械等8家药企，因滥用市场支配地位或实施垄断行为，被严格处罚。药企为垄断市场花样百出根据市场监管总局公布的行政处罚决定书，..

2023-06-05

罚金直逼 350万元，华贵人寿董事长及多位高管同步被罚

罚金直逼350万元！华贵人寿董事长等一众高管被问责，天价罚单“漏洞”如何补？短短数月，因茅台集团顶格增持备受瞩目的华贵人寿保险股份有限公司（以下简称“华贵人寿”）又被贴上了“天价罚单”这一标签。6月4日，北京商报记者了解到，贵州银保监局近日针对华贵人寿及其贵州分公司共开出了16张罚单，其中，华贵人寿董事长汪振武在内的14名直接责任人被罚。本次处罚金额共计349.5万元，成了保险业年内罚金之最。华贵人寿公告称，公司将以此为..

2023-06-05

东风本田一4S店用“车震”宣传新车，被罚8万

因违反广告内容管理规定，借“车震”宣传新车，东风本田丹阳新亚东4S店关联公司镇江新亚东汽车有限公司，日前被江苏省丹阳市市场监督管理局罚款8万元。处罚详情显示，2022年6月6日，丹阳网信办发现微信号为“xinyadongzj”的账号上发布有一篇标题为《车震去哪儿？东风本田新概念车杰德带您掀起车震新高潮！》的广告，该广告涉嫌违法，后转由丹阳市监局处理。经查，该账号主体为镇江新亚东汽车有限公司。该广告详细介绍了“后尾空间”“副驾体验”..

2023-06-05

7家金融机构被交易商协会启动自律调查

7家金融机构被交易商协会启动自律调查债市“自融”、代持乱象为何屡禁不止？中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）自律调查持续趋严。近日，交易商协会发布公告称，在债务融资工具违规“自融”的调查中发现，北方国际信托股份有限公司、中海外钜融资产管理集团有限公司、长城国瑞证券有限公司、渤海证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国融证券股份有限公司、国海证券股份有限公司在相关债务融资工具的发行和交易环节涉嫌存在违规..

2023-06-05

因涉“六宗罪”徽商银行被重罚431万元

又现百万罚单！因涉“六宗罪”，1.7万亿徽商银行被重罚431万元；一季度银行罚没金额创新高达6.27亿元，合规审慎经营成重点又有银行收到巨额罚单！2023年开年，银行业强监管态势可谓继续延续。从三大监管机构银保监会、人民银行、外汇管理局一季度开出的罚单数量来看，较去年同期下降超三成；但值得注意的是，罚没金额却出现了小幅上升，有罚单“大额化”趋势。近日，徽商银行就在强监管态势下被重罚431万元。根据罚单，该行未按规定开展客户身..

2023-06-02