限制期转让股票、信披违规！杭州高新副董事长被罚160万浙江证监局网站6月19日披露的行政处罚决定书显示，杭州高新副董事长叶峰、董事周建华被罚，均涉及买卖杭州高新股票。具体来看，经查明，叶峰存在以下违法事实：2020年11月26日至2022年11月22日期间，叶峰控制使用其本人及他人共计9个证券账户(以下简称叶峰账户组)交易杭州高新股票。2021年1月7日合计持有1057.46万股，占杭州高新总股本的8.35%，首次超过5%并达到最高点。此后继续交易..
2023-06-20
这家大型券商被罚，涉及3个IPO项目！高撤否率成监管查处重点近日，针对IPO项目带病闯关、一查就撤的行为，监管重拳出击。6月16日，上交所官网公布了一则罚单，对海通证券在科创板项目保荐工作中履责不到位的情形予以警示。上交所指出，海通证券在惠强新材、明峰医疗、治臻股份三个项目中保荐核查工作履职尽责不到位，保荐业务内部质量控制存在薄弱环节。上交所要求，海通证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责..
2023-06-20
亮剑！又有私募领“罚单”，此类问题频发！又有一家私募领“罚单”！6月18日，记者从深圳证监局获悉，深圳前海墨白资产管理有限公司（以下简称墨白资产）在从事私募基金业务活动中，存在向不具备相应风险识别能力和风险承担能力的投资者销售私募基金等问题，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。来源：深圳证监局网站董事长、总经理被出具警示函除违规销售私募基金外，墨白资产还存在未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行..
2023-06-20
新时达6月19日收深交所监管函，2021年12月31日，《增资协议》约定时限到期，公司未披露先进制造业基金拟按约定退出以及上市公司拟行使优先购买权的相关事项。直至2023年4月26日，公司披露《关于拟现金购买控股子公司少数股权的公告》称，拟购买先进制造业基金持有的智能科技全部股权，并依据《增资协议》约定以2021年12月31日为定价评估基准日，以2022年1月1日为交易基准日。公司于2023年5月25日披露的《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告..
2023-06-20
6月6日，北京市市场监督管理局官网显示，北京时妍生物科技有限公司（简称：北京时妍生物）因违反广告法，发布虚假广告等行为，被北京市昌平区市场监督管理局处以罚款63万元。据行政处罚内容显示，经查：当事人北京时妍生物科技有限公司在某电商平台开展经营活动，主要为合作的医疗机构推广代销，通过线上平台发布“购买链接”。相关广告的制作、设计、发布及推广营销由当事人完成。经昌平区市场监管局调查，北京时妍生物在“时妍医美旗舰店”..
2023-06-19
6月15日，“酒吧擅自邀请涉毒艺人孙兴被罚5万”相关话题冲上热搜引发关注据北京青年报15日报道，近日，浙江宁海县迪迪酒吧有限公司因未经批准举办营业性演出，被宁海县文化和广电旅游体育局罚款5万元。处罚事由显示，执行人员调查发现，当事人曾于2022年11月邀请港台负面艺人孙兴参加其举办的营业性演出。酒吧负责人承认邀请孙兴参加店庆，并称孙兴主要是与大家打招呼、演唱了一首歌，并且切了蛋糕，整个过程20多分钟，没有收演出门票，给..
2023-06-19
不良率达71%！雪松信托涉多项违规，相关责任人被罚雪松信托2022年净利润亏损1.48亿元，固有资产不良率高达71.13％。记者此前调查获悉，有证据表明雪松控股旗下雪松信托长青系列多只产品底层资产涉嫌虚构或已“灭失”。因多项行为违法违规，雪松信托（原中江信托）相关负责人被罚！ 近日，江西银保监局连发三份罚单，因对雪松信托（原中江信托）违规向地方政府提供融资及接受地方政府承诺函担保、信托计划投前调查不到位导致信..
2023-06-16
6月15日，雷达财经从财政部网站获悉，近期财政部对中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴财光华”）给予警告、没收违法所得220万元并处罚款440万元的行政处罚。财政部检查发现的主要问题有，一是中兴财光华未保持应有的职业怀疑，职业判断错误。该所在对*ST博天2021年度财务报表审计中，获取了*ST博天的《债权债务转让协议》，但未保持应有的职业怀疑，对存在异常的《债权债务转让协议》未进一步问询或执行审计程序，导致未..
2023-06-16
截至6月14日，证监会和沪深北交易所累计对662家A股上市公司的违规行为，发布上千条处罚信息（包含监管措施、行政处罚），处罚金额超过1.08亿元。其中，信息披露违规居首，涉及446份。中央财经大学会计学院教授李晓慧表示：“目前信披严格监管和处罚有利于威慑造假者、内幕交易者、操纵股价者，解决信息不对称所带来的问题，建立起透明有序的资本市场秩序，有利于资本市场的高质量发展。”来源：南方财经
2023-06-16
天眼查App显示，近日，因未按时履行生效法律文书确定的给付义务，贾跃亭新增一则限制消费令，申请人为中国证券监督管理委员会，涉及行政非诉执行一案。此前，贾跃亭因该案被强制执行2.4亿余元，后多次被冻结股权。据报道，乐视网此前发布公告，因公司2007年至2016年连续十年财务造假等行为，北京证监局对其合计罚款2.4亿元，对贾跃亭合计罚款2.41亿元。此前，证监会已对乐视网信息技术（北京）股份有限公司申请限制消费。来源：界面新闻..
2023-06-16
主管单位:中国反腐败司法研究中心
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学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
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