罚款85万！中国人寿财险虚编报表，违规使用费率被监管处罚根据7月26日国家金融监督管理总局浙江监管局发布的处罚信息（浙银保监罚决字〔2023〕25号）显示，中国人寿财产保险股份有限公司（以下简称“国寿财险”）及其主管人员牛晓飞因（1）编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料；（2）未按照规定使用经备案的保险费率两项违法违规行为，被监管部门罚款85万，其中，对国寿财险罚款人民币70万元；对牛晓飞警告，并罚款人民币15万元。来源..
2023-07-28
继东方财富证券、中信证券之后，年内第三家券商因交易系统网络安全事故收到了罚单。近日，华宝证券收到了警示函。上海证监局网站显示，华宝证券在2023年5月22日的网络安全事件中存在四方面的违规行为，包括变更重要信息系统前未充分评估技术风险、在事件调查过程中向上海证监局报送的部分数据不准确不完整等。华宝证券因网络安全事件收警示函上海证监局称，经查，华宝证券在2023年5月22日的网络安全事件中，存在以下问题：一是变更重要信..
2023-07-28
7月27日消息，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）日前对2家私募管理机构及个人开出纪律处分决定书。其中，上海钜澎资产管理有限公司因在有关信息披露文件中披露的借款金额与实际借款金额存在重大差异；未按合同约定如实向投资者披露重大信息，被中基协公开谴责，暂停私募产品备案六个月。其直接负责的主管人员朱俊杰被公开谴责。杭州鲸彩投资合伙企业（有限合伙）因办公场所不独立；人员配置不符合要求；高管任职不符合要求，被..
2023-07-28
保利舟山违规采集人脸信息被罚8万不是第一次了！总经理是张磊近日，运营商财经网从国家企业信用信息公示系统获悉，保利发展旗下舟山保骏城市发展有限公司开发的“保利云上”因违规采集人脸信息，被浙江省舟山市市场监管局新城分局罚款8万元。这到底是怎么回事？运营商财经网试图揭秘。行政处罚决定书显示，舟山保骏城市发展有限公司在保利云上营销中心安装了安防录像设备（摄像头），其前台工作人员会对到访消费者进行拍照，“旺小宝”智慧..
2023-07-28
7月25日，国家外汇管理局重庆外汇管理部网站披露，重庆国际信托股份有限公司(下称“重庆信托”)因违反外汇登记管理规定，被国家外汇管理局重庆外汇管理部给予警告，处罚款12万元。此前，国家金融监督管理总局网站曾于3月31日披露一张罚单：重庆信托因非洁净转让信贷资产，掩盖表内外资产质量；内部风险控制欠审慎；向投资人披露信息不全面不准确；信托资金被用于房地产开发企业缴纳土地出让款等违法违规事实，被重庆原银保监局处以罚款..
2023-07-27
7月5日，证监会山东监管局官网公示的《关于对恒丰银行股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》显示，恒丰银行股份有限公司存在以下问题：一是负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门员工人数的1/2，部门负责人未取得基金从业资格；二是部分从事基金销售信息管理平台运营维护人员和合规风控人员未取得基金从业资格；三是部分未取得基金从业资格人员参与基金销售活动。上述情形违反了《公开募集证券投资基金销售机构监..
2023-07-27
基本案情姚某与吴某夫妇在溧阳市天目湖景区周边经营一家鱼头店。2016年5月，二人与黄某等四人签订书面协议一份，约定2016年3月至2017年1月，每天到天目湖公园拉客。2017年11月，溧阳市市场监管局认定吴某通过向拉客人员支付现金的方式，争取到更多交易机会，属于商业贿赂，违反《反不正当竞争法》相关规定，没收违法所得并罚款共5万余元。2020年3月25日，吴某夫妇将黄某等四人诉至溧阳法院，认为四被告作为合伙人应当共同分摊罚没款。四被..
2023-07-27
涉及17家银行！基金代销违规频发，这个问题最值得重视今年以来，银行因基金销售业务违规，被监管出具警示函或责令改正的案例频发。据界面新闻记者统计，截至7月25日，已有至少17家银行及其分支机构因此受到处罚。7月21日，杭州银行因基金销售业务部门负责人、部分分支机构基金销售业务负责人、部分基金销售合规风控人员未取得基金从业资格等六项违规行为被浙江证监局采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。来源：浙江..
2023-07-27
同花顺数据统计显示，2023年1月1日至7月24日，从“被调查人类型”这一指标排序来看，有56家上市公司涉嫌违法违规被立案调查；其余则是股东、高管、其他主体涉嫌违规违法被立案调查。从原因来看，有52家提及因公司“涉嫌信息披露违法违规”被立案调查。被立案调查公司数量增多同花顺数据显示，2022年1月1日至7月24日，共有64家公司被立案调查，从“被调查人类型”这一指标排序来看，有23家是上市公司涉嫌违法违规被立案调查；其余则是股东、高管..
2023-07-26
深圳证券交易所网站近日发布关于对华致酒行连锁管理股份有限公司的监管函（创业板监管函〔2023〕第99号）。华致酒行连锁管理股份有限公司（简称“华致酒行”，300755.SZ）全资子公司北京华致陈香电子商务有限公司（以下简称“华致陈香”）于2020年3月9日与关联方新华联控股有限公司（以下简称“新华联”）签署房屋买卖合同，约定向新华联购买北京民企总部基地32号楼，交易金额为5151.80万元。同日，华致陈香与新华联、关联方华泽集团有限公司（..
2023-07-26
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
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