在主动撤单科创板IPO两个月后，近日某公司被上交所予以监管警示。一同被予以监管警示的，还有保荐机构及保荐代表人。对主动撤单企业的违规行为进行追责，既体现出监管层“零容忍”的坚决态度，更释放出主动撤单不是“免罚牌”、决不允许“一撤了之”的鲜明信号，任何不守规矩者都要付出应有的代价。虽然注册制改革以来，监管部门加大了监管力度，IPO“带病闯关”情况有所减少，但仍有企业急于上市，抱有侥幸心理，既未做好上市前的准备工作，申请..
2023-08-11
8月7日金融一线消息，据国家金融监督管理总局网站发布的行政处罚信息公开表显示，邮储银行镇江市姚桥镇营业所因员工行为排查不到位，被国家金融监督管理总局镇江监管分局罚款45万元；同时，冷俊平、贾宏祥、章瑶慧三人对上述违法行为负直接责任，分别被监管处罚。镇金罚决字〔2023〕1号显示，邮储银行镇江市姚桥镇营业所员工张洁犯盗窃罪、诈骗罪，被监管禁止从事银行业工作终身。来源：新浪财经
2023-08-10
8月7日，上交所下发对ST起步及有关责任人予以监管警示的决定。经查明，2023年5月12日，上海证券交易所向起步股份有限公司（以下简称公司）发出关于2022年年度报告的信息披露监管问询函（以下简称问询函），要求公司于收到问询函之日起10个交易日内披露对问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。但公司多次延期回复问询函，迟至7月8日才披露问询函回复公告。综上，公司未对定期报告问询函及时予以回复并履行信息披露义务，..
2023-08-10
8月9日，重庆证监局发布公告表示，重庆德镁股权投资基金管理有限公司（以下简称“德镁股权”）存在未按照基金产品合同约定履行投后管理职责，在明确告知在管产品资金来源存在违规风险后，未采取有效措施确保相关产品资金来源合法，并继续接受投资者向基金产品新增实缴出资，存在未恪尽职守、谨慎勤勉的情形。上述行为已违反规定，故重庆证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。同期，易聘作为德镁股权董事长，董杰作为德镁股权法..
2023-08-10
原标题：7月金融机构合计被罚2.44亿；平安银行被罚金额最多；多家中小银行因关联交易合规问题被重罚丨金融合规月报 7月金融业合计收到1018张罚单，合计处罚金额2.44亿，环比6月减少12.58%。其中银保监会、央行开出的罚单数量、处罚金额居前，央行7月处罚力度大于今年上半年月均水平。从不同类型金融机构来看，银行、保险依然是罚单、处罚金额居前的金融机构。 银行业处罚排行榜显示，7月领罚单最多的银行是农业..
2023-08-09
两年虚增47亿元营收！董事长被罚450万元，申辩称“生活困难无力承担”连续两年财务造假，虚增营业收入近47亿元，ST星星（300256.SZ）收到证监会罚单。其中，公司被罚款600万元，两位时任董事长各被罚450万元，另有财务总监等7名责任人被罚50万元至300万元不等。合计罚款数额高达2560万元。面对处罚，ST星星没有提出异议，而包括两位时任董事长在内的5名责任人申辩请求从轻处罚。其中一位时任董事长申辩时称，生活困难，无力承担高额罚款。不..
2023-08-09
“一查就撤”再遭监管震慑！聚威新材IPO项目罚单从保荐机构到发行人一罚到底投行业务一直是罚单高发地。8月7日，上交所公布两则罚单，事涉聚威新材IPO项目。发行人、保荐机构、保荐人同时被罚。从严处理、一案多罚的节奏清晰可见。聚威新材原定登陆科创板，于2022年6月被受理，但先是于2023年1月10日遭遇“暂缓审议”，到2023年4月28日被终止上市，历时并不长，仅10个月时间。期间经历了上市委员会的两轮问询，经营业绩波动与在建工程缓慢均被重..
2023-08-09
医药反腐传来重磅消息，又有上市公司及实控人遭立案调查！8月7日晚间消息，山东省纪委监委召开纪检监察机关配合开展全省医药领域腐败问题集中整治工作动员部署视频会议。会议指出，坚持严打开路，全面排查问题线索，注重突出查处重点，严厉打击行贿行为，精准把握政策策略，推动形成强力震慑。同样是8月7日晚间，人福医药在上交所公告称，公司实际控制人艾路明收到证监会立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对其立案。人福..
2023-08-09
艾路明，被证监会立案！又有上市公司及实控人遭立案调查！8月7日晚间，人福医药发布公告称，因涉嫌信息披露违法违规，公司实际控制人艾路明被证监会立案。与此同时，三特索道也发布公告称，公司及原实控人艾路明被立案。因涉嫌信披违法违规三特索道及原实控人被立案8月7日晚间，三特索道发布公告称，公司及公司原实际控制人艾路明于2023年8月7日收到中国证监会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字0052023013号）、（编号：证监立案字..
2023-08-08
8月4日，人民银行官网公布的银罚决字【2023】71-73号行政处罚信息显示，百行征信有限公司（以下简称“百行征信”）因违反征信机构管理规定、违反信用信息采集/提供/查询及相关管理规定等违法行为，被警告并罚款51.5万元。同时，时任百行征信运营部客服中心团队主管、时任百行征信运营部客服中心异议处理员等两名相关责任人一并被罚。2022年1月，人民银行发布的《征信业务管理办法》正式施行，该办法在总结近年来征信业实践经验的基础上，遵循规..
2023-08-08
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
技术支持:湖南红网新媒科技发展有限公司
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