银行领域再现“天价”罚单。8月18日，国家金融监管总局发布行政处罚信息显示，农业银行因存在19项违法违规事实共被处以超四千万元的罚款。其中，涉房违规方面，该行存在农户贷款发放后流入房地产企业、违规向房地产开发企业提供融资、商业用房贷款发放不审慎等行为。同时，亦包括贷后管理方面的问题，比如农村个人生产经营贷款贷后管理不到位，农户小额贷款发放后转为定期存款，贷后管理不尽责导致信贷资金实质被关联企业占用，信贷资金流入..
2023-08-21
8月18日，国家金融监督管理总局发布了2张罚单，剑指中国民生银行股份有限公司及其相关责任人。罚单显示，中国民生银行股份有限公司的主要违法事实（案由）为：一、规避委托贷款监管，违规利用委托债权投资业务向企业融资；二、违规贷款未整改收回情况下继续违规发放贷款；三、对政府平台公司融资行为监控不力，导致政府债务增加；四、股权质押管理问题未整改；五、审计人员配备不足问题未整改；六、对相关案件未按照有关规定处置；七、未按监..
2023-08-21
近日，上海市第一中级人民法院（以下简称上海一中院）对一起恶意转移已被法院冻结财产的行为给予罚款10万元的处罚决定，并已执行到位。银行账户及8000余万债权被冻结方源公司与德莱集团合作开发房地产项目，合作期满后，德莱集团未按约回购方源公司所持目标公司股权，且迟迟未实际履行。多次敦促无果后，方源公司遂诉至上海一中院，并于同日申请保全。上海一中院出具保全裁定，冻结德莱集团银行存款1.37亿元或查封、扣押其他等值财产。同..
2023-08-21
近期，随着各项文旅活动集中上线，呼和浩特市出现了酒店宾馆客房价格异常波动现象。为全面规范住宿业价格秩序，保障游客的合法权益，市区两级市场监管部门以“集中排查+价格提醒+重点约谈+立案调查”方式，开展酒店宾馆客房价格专项监督检查。在开展工作过程中，两级市场监管部门拟定了“线上线下一体化监管、督促自行回调与违法行为坚决查处”的工作思路，力求通过综合施策，助力酒店宾馆客房价格回落，回应游客诉求和期待。截至8月18日晚，..
2023-08-21
日前，国家金融监督管理总局网站发布的湖北监管局行政处罚信息公开表(鄂金监罚决字〔2023〕12号)显示，湖北消费金融股份有限公司贷款三查不到位，导致贷款资金被挪用。国家金融监督管理总局湖北监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项，对其罚款20万元。来源：中国网财经
2023-08-18
又中大罚单！龙江银行今年被罚超千万，均指向贷款业务8月17日，国家金融监督管理总局黑龙江监管局发布了2张罚单，剑指龙江银行股份有限公司哈尔滨埃德蒙顿支行及其相关责任人。罚单显示，龙江银行股份有限公司哈尔滨埃德蒙顿支行的主要违法事实（案由）为贷款五级分类不准确。张玲对上述违法行为负有责任。针对上述违法行为，国家金融监督管理总局黑龙江监管局根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，对龙江银行股份有限公司..
2023-08-18
8月16日晚间，恒大地产集团在上海证券交易所发布公告称，当日，其收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》(编号:证监立案字03720230092号)，因恒大地产涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对恒大地产立案。恒大地产表示，其将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照相关要求履行信息披露义务。来源：澎湃新闻（记者李晓青）
2023-08-17
证监会网站日前更新披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对星星科技信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理发现，公司通过虚构销售、虚构租赁和加工业务、虚构采购、虚假采购折扣等方式，2019年度虚增营业收入143,901.02万元，2020年度通过财务造假活动虚增营业收入325,799.22万元。最终，证监会对江西星星科技股份有限公司给予警告，并处以600万元的罚款；并对其他当事人给予警告，共计处以1960万元罚款，并对多名当事人采取终身市场..
2023-08-17
《银行科技研究社》消息：8月11日，人民银行福州中心支行更新了新的行政处罚信息，两家银行因反诈不力被罚。泉州银行因涉诈账户管理不到位、违反消费者金融信息保护规定等14项违法行为，被警告并被罚426.5万元。此外，泉州银行副行长，零售、运营、普惠金融、法律合规等4部门时任负责人，总计5人被罚。其中时任运营部总经理因对涉诈账户管理不到位负有责任而被罚。福建福清汇通农商行因涉诈账户管理不到位等4项违法行为，被罚155万元。时任福建..
2023-08-17
因金融统计指标数据错报、违反账户管理规定等8项事由，齐鲁银行被央行罚没297.54万元。具体来看：已补充上报遗漏数据持续加强内控合规近日，中国人民银行济南分行发布的行政处罚信息显示，齐鲁银行因金融统计指标数据错报等8项事由被警告，没收违法所得363.78元，罚款297.5万元。罚单显示，齐鲁银行存在的违法行为包括以下：1．金融统计指标数据错报；2．违反账户管理规定；3．违反商户管理规定；4．违反人民币反假有关规定；5．违反信..
2023-08-17
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
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