2个月开出罚单超百张，多家知名私募被罚

私募行业正在持续加大规范力度！券商中国记者发现，今年8-9月，中国证券投资基金业协会（简称“协会”）针对机构和相关个人，共开出纪律处分决定书126张，处罚力度较之前明显加强。在各项违规行为中，“产品未备案”频繁出现，多家知名私募因此被罚。多家知名私募被罚9月27日，协会网站公示了多张针对私募机构的纪律处分决定书，君信达私募基金管理（深圳）有限公司、上海泉汐投资管理有限公司在内的五家私募被罚。在关于君信达的纪律处分决..

2023-10-07

没一罚二，我乐家居违规减持股东被罚3295万元

9月27日晚间，我乐家居（603326）发布公告称，公司于9月27日获悉，股东于范易及其一致行动人刘福娟、烟台埃维管业有限公司、西藏埃维创业投资有限公司、烟台埃维商贸有限公司已收到江苏证监局下发的《行政处罚决定书》。江苏证监局认为，于范易及其一致行动人合计持有“我乐家居”5%以上股份，在合计减持我乐家居股份比例达到5%后，于范易等股东未按规定停止交易，该行为违反了《证券法》第三十六条第一款和第六十三条第二款的相关规定，构成《..

2023-09-28

九江银行合肥分行基金销售违规，被安徽证监局采取监管谈话措施

2023年9月27日，安徽证监局公告，九江银行股份有限公司合肥分行在基金销售过程中存在违规行为，包括基金销售业务负责人未取得基金从业资格，以及未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。这些行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的相关规定。因此，安徽证监局决定对九江银行合肥分行采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。来源：金融界

2023-09-28

4年多计利润逾6亿元,格力地产被罚300万元

格力地产（600185）因涉嫌信披违法违规，于今年7月12日收到证监会下发的《立案告知书》。9月26日，该案有了调查结果。9月26日晚，格力地产公告，收到广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》，广东证监局拟对公司罚款300万元。4年多计利润逾6亿元告知书显示，经查明，格力地产在2018年至2021年存货减值测试中，存在对子公司上海海控保联置业有限公司“海德壹号”、上海海控太联置业有限公司“公园海德”两个地产项目可售面积、可比售价选取错误。同..

2023-09-28

保荐业务违法违规，广发证券被罚没逾千万元

近日，广发证券关于保荐业务违法违规事项的行政处罚落地。广发证券日前披露，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》，中国证监会认定公司以及签字保荐代表人王鑫和杨磊杰在美尚生态景观股份有限公司（简称“美尚生态”）保荐业务中违法违规，罚没公司1021.70万元。公告显示，广发证券于今年4月17日和7月17日收到中国证监会下发的《立案告知书》和《行政处罚事先告知书》。9月22日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》，经查明，广发证券担任美..

2023-09-27

中信证券因系统宕机再收罚单 券商应如何加强网络信息安全建设？

此前因系统宕机问题先后遭有关部门处罚后，中信证券近日再收罚单。9月25日，深交所就中信证券于今年6月发生的交易系统宕机问题出具警示函。而在今年7、8月，深圳证监局、上交所也先后针对上述情况对中信证券及相关人员作出处罚。从行业情况来看，近两年来也有多家券商因交易系统出现网络安全问题遭监管处罚。有业内人士指出，若券商机构缺乏一个成熟完善的系统，会极大影响投资者的交易体验。中证协也在年内发文表示，未来三年将通过组织引..

2023-09-27

汇鸿集团因会计差错被罚，被上交所监管警示

2023年9月26日，上交所发布公告，江苏汇鸿国际集团股份有限公司因会计差错，被监管警示。据公告，江苏汇鸿国际集团股份有限公司在2022年末，其控股子公司江苏开元船舶有限公司在手5艘海工船因船东违约，无法按原合同执行。公司于当期将5艘未完工的海工船在预付账款项下的合计金额全部转为存货核算，其中包含船舶建造成本及计收船厂的经营性预付款利息合计57,271.16万元。然而，根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更..

2023-09-27

思创医惠被罚8570万，董事长10年禁入

“编造重大虚假内容”，知名上市公司被罚8570万，董事长10年禁入！还有多名高管被罚9月25日晚，思创医惠（300078,SZ，股价4.4元，市值38.01亿元）公布了浙江证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因公司欺诈发行违法行为，思创医惠被罚款8570万元，公司时任董事长、总经理章笠中被罚款750万元，并处以10年市场禁入，另有多名高管一同被罚。企查查显示，思创医惠成立于2003年，2010年4月在深圳证券交易所创业板上市，是一家集科研..

2023-09-26

凯伦股份遭证监会立案 或涉控股股东非经营性资金占用信披违规

9月22日，凯伦股份收到中国证监会分别对公司和控股股东凯伦控股投资有限公司（以下简称“凯伦控股”）下发的《立案告知书》，因公司和凯伦控股涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对公司和凯伦控股立案。就在前不久，凯伦股份及多位高层人员因违反上市公司信息披露管理办法相关规定，而被中国证监会江苏监管局采取出具警示函的行政监管措施。公司于9月8日发布的公告显示，2021年3月份至2023年2月份，公司通过向供应商..

2023-09-26

被重罚近九百万，广州银行IPO之路再“添堵”?

近日，中国人民银行广东省分行披露行政处罚信息公示表，其中有10份行政处罚决定书剑指广州银行股份有限公司（下称“广州银行”）。据披露，广州银行此次主要涉及违反反洗钱业务管理规定等7项违法，被警告并被罚896.9万元。值得注意的是，广州银行目前正在冲刺深交所主板IPO上市。今年3月份，广州银行的主板IPO申请被交易所受理。但通过招股书披露的财务数据显示，该行业绩“增收不增利”，且多起诉讼缠身，加上此次被监管处罚，广州银行的上..

2023-09-26