原标题：6176万元罚没+4年市场禁入，金城医药实控人因涉嫌操纵证券市场被重罚3月12日，金城医药（300233）发布公告，公司实际控制人、董事长赵叶青先生收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》的公告，因涉嫌操纵证券市场，赵叶青等人被合计罚没约6176万元，市场禁入4年。经查，因涉嫌操纵证券市场，证监会决定没收赵叶青、王震、刘峰违法所得1543.91万元，并处以4631.74万元罚款，合计罚没约6176万元。同时，对赵叶青采取4年市场禁入措施，..
2025-03-13
3月12日，深圳证券交易所下发关于对震安科技股份有限公司（以下简称“震安科技”或“公司”）的监管函。指出其存在以下问题：1.公司治理不规范：包括部分股东大会会议程序存在瑕疵，如部分董监高未出席及列席股东大会、仅推举一名股东参与监票；在审议股权激励计划相关事项时，关联董事未回避表决；部分独立董事未在年度股东大会述职；部分“三会”会议文件记录或存档不准确、不完备。2.募集资金管理及使用不规范：使用闲置募集资金进行现金管..
2025-03-12
日前，吉林省汪清林区基层法院对一起银行职员职务侵占案件作出判决，被告人吕某因利用职务之便侵占客户理财资金，被依法判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十万元。公诉机关指控，被告人吕某在中国某银行股份有限公司某支行担任理财经理期间，自2017年6月9日至2019年8月30日，利用为客户刘某玲操作购买理财的机会，骗取刘某玲的银行卡、密码及短信验证码，分6次将刘某玲账户内的理财资金共计229.67万元，转入自己名下及他人银行卡..
2025-03-11
2025年3月5日，中国人民银行浙江省分行对浙江永嘉农村商业银行股份有限公司（以下简称“永嘉农商行”）开出行政处罚罚单，罚款金额达297.5万元，相关责任人同时受到警告及经济处罚。根据浙银罚决字〔2025〕16-20号公示表，该行涉及支付结算、反假货币、信用信息管理、未按规定报送信息、客户身份识别等六类违规行为，监管处罚公示期限为五年。在本次处罚中，支付结算管理违规成为永嘉农商行受罚金额最高的领域。行政处罚信息显示，该行因违反支..
2025-03-07
继今年2月北京雅酷时空信息交换技术有限公司领受1199万元罚单后，支付行业监管高压态势持续显现。央行公告显示，广州市汇聚支付电子科技有限公司（下称“汇聚支付”）因存在多项违规行为，被合计罚没1061万元，公司总经理、副总经理同时被处以50万元、57万元的个人罚款。这距离年内首张千万级支付罚单开出尚不足一月。公开资料显示，涉事机构汇聚支付成立于2008年，于2014年7月获得央行颁发的全国性互联网支付牌照。此次处罚延续了近年来支付..
2025-03-06
信邦制药（002390.SZ）重要子公司科开医药涉嫌单位行贿罪一案近日被贵州开阳县法院立案。涉案主体为子公司层面，信邦制药持有科开医药99.9964%股权。据2023年财报披露，该子公司贡献集团35.26%营收（22.78亿元）和26.71%净利润（9450万元），净资产占比达34.75%。公司证券部回应称，事件目前未影响正常经营，强调科开医药主要从事院内医药批发业务，即便后续受罚也不会涉及资质问题。公告特别说明，预计本次诉讼不会对当期及未来利润产生..
2025-03-05
医美“新贵”江苏吴中（600200.SH）“扭亏”不久，信披合规性即遭遇考验。2月26日，江苏吴中医药发展股份有限公司（江苏吴中，600200.SH）公告，公司于2025年2月26日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。关于本次被立案的原因，江苏吴中未作详细说明。但公司表示，目前日常经营秩序正常，各项业务活动均有序开展。公司将积极配合中国证监会相关调查工作，并严格按照有关法律法规..
2025-02-27
2月24日，国家金融监督管理总局上海监管局披露的行政处罚信息公开表显示，上海青浦惠金村镇银行股份有限公司因业务流程管控不严、重组贷款在观察期内分类不准确等，被罚款100万元。公开信息显示，上海青浦惠金村镇银行成立于2014年12月，注册资本2亿元，第一大股东为泉州农商银行，认缴出资额1.02亿元，持股比例51%。查询发现，2025年2月，上海已有至少4家村镇银行收百万罚单，累计被罚金额高达570万元。除上海青浦惠金村镇银行外，2月8..
2025-02-26
国家金融监督管理总局上海监管局昨日公布的行政处罚信息公开表（沪金罚决字〔2025〕79-85号）显示，恒丰银行股份有限公司上海分行固定资产贷款发放不审慎、未按规定进行贷款资金支付管理与控制、贷款管理严重违反审慎经营规则、同业业务严重违反审慎经营规则、未及时下调非信贷资产风险分类。上海金融监管局对其罚款370万元。王云非（时任恒丰银行股份有限公司上海外滩支行行长）对贷款管理严重违反审慎经营规则的行为负有责任。上海金融监管..
2025-02-25
2月25日，江苏证监局网站发布公告，对江苏哈工智能机器人股份有限公司（以下简称“*ST工智”）及公司时任董事长乔徽采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。违规事实：经查，*ST工智存在以下违规行为：会计核算不准确：*ST工智对参股企业湖州大直产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“湖州大直”）的会计核算不准确。投资收益确认错误：湖州大直合伙协议约定，湖州大直的可分配收入在各合伙人之间按照实缴出资比例..
2025-02-25
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
技术支持:湖南红网新媒科技发展有限公司
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