“4块石头贷了8亿元”后续，锦银金租离职董事长、服刑高管再收罚单

警钟为谁而鸣？在锦银金融租赁股份有限公司（下称“锦银金租”）“4块石头贷了8亿元”大案中，2名高管被判刑，大股东某银行1名相关人士离职1个月后骤然去世，联合借款人中国青旅实业发展有限责任公司（下称“中青旅实业”）被债权人申请破产、苏州静思园有限公司（下称“苏州静思园”）及提供抵押担保的4家公司以破产清算收场。不过，该案引发的余震仍在持续。10月10日，国家金融监督管理总局对时任锦银金租董事长刘文忠和时任副总裁、已在服刑的..

2023-10-16

因未严格审核银行承兑汇票贸易背景等原因，广东华兴银行多名员工被罚

2023年10月11日，国家金融监督管理总局惠州监管分局发布了行政处罚决定书，文号为惠金罚决字〔2023〕7号。被处罚的公司为广东华兴银行股份有限公司惠州分行（简称：广东华兴银行），以及其员工彭宇斌、邹宾粮、黄海波、徐娜芬、潘杰。主要违法违规事实为未严格审核银行承兑汇票贸易背景真实性，以及超项目进度发放房地产贷款。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项、第四十八条第二项及相关审慎经营规则，国..

2023-10-13

民生银行分行总经理被警告，对金融产品销售管理监督不到位

2023年10月12日，国家金融监督管理总局山东监管局发布了行政处罚信息公开表（鲁金罚决字〔2023〕30号），被处罚的当事人是金虹，时任民生银行济南分行零售质量控制部/消费者权益保护部总经理。其主要违法违规事实是对民生银行济南分行金融产品销售管理监督不到位，严重违反审慎经营规则负有责任。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条及相关审慎经营规则，国家金融监督管理总局山东监管局对民生银行的金虹进行了警..

2023-10-13

涉嫌操纵证券市场，79岁资本大佬被立案

继被罚超千万、终身禁入市场后，年近80岁的资本大佬陆克平又遭监管立案！根据四环生物10月9日公告，因涉嫌证券市场操纵违法违规，公司实控人陆克平已被证监会立案。涉嫌证券市场操纵违法违规10月9日晚间，四环生物发布公告称，公司于当日收到实际控制人陆克平通知，陆克平于2023年10月9日收到中国证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌证券市场操纵违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会..

2023-10-12

安徽一医院涉多项违规被处理

日前，蚌埠市医保局发布医保稽核处理决定书。据公示内容显示蚌埠市医保监管中心按国家医保局反欺诈智能监控系统提示线索，对市四院5人8份病案进行核查，共有5份存在违规问题。蚌埠市医保局前期配合公安部门“百日行动”，对市四院2022年1-7月份特困、低保等特殊参保人群40份住院病案进行检查，有15份病案存在医保违规问题。经蚌埠市医疗保障局党组研究决定，对市四院违规情况做出处理。蚌埠市医保部门根据国家医保局反欺诈智能监控系统线索..

2023-10-12

父子内幕交易“世联行”股票被罚，罚没款合计逾800万元

近日，深圳证监局的一则行政处罚决定书，披露了一对父子进行内幕交易的案例。深圳证监局决定没收当事人丁剑、丁争违法所得2，085，259.47元（约208.53万元），并处以6，255，778.41元（约625.58万元）罚款，罚没款合计约834.1万元。父子内幕交易“世联行”股票被罚根据上述行政处罚决定书，当事人丁剑，男，1968年9月出生，澳门特别行政区居民，住址为广东省中山市；当事人丁争，男，1990年2月出生，住址为广东省珠海市香洲区。丁剑、丁争二..

2023-10-12

*ST三盛两任董事长涉嫌信息披露违法被立案

“闽商大佬”、国企退休干部双双被立案，这家公司两任实控人同走“歧路”10月9日，三盛智慧教育科技股份有限公司（下称“*ST三盛”，300282.SZ）发布了《关于收到中国证监会立案告知书的公告》，公告显示，公司与公司董事长戴德斌、原董事长林荣滨涉嫌信息披露违法被立案。*ST三盛表示，立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的各项工作，严格按照规定履行信息披露义务。针对立案涉及的具体情况等问题，《华夏时报》记者10月10日向*ST三盛致电并..

2023-10-12

美锦能源集团有限公司因非法套汇遭罚1720.57万元

非法套汇！百亿A股公司大股东，被罚1720万！近日，国家外汇管理局湖南省分局公开一则外汇行政处罚信息显示，美锦能源集团有限公司因非法套汇遭罚1720.57万元。遭罚上千万天眼查信息显示，此次遭罚的美锦能源集团有限公司是上市公司山西美锦能源股份有限公司（A股简称：美锦能源）的控股股东、大股东，美锦能源总市值超300亿。美锦能源集团有限公司注册资本3.98亿元，成立于2000年12月，经营范围包括：焦炭、化工产品（不含危险化学品）、..

2023-10-12

未组织竣工验收擅自交付、超资质检测，长沙市住建局曝光两家企业

近日，长沙市住房和城乡建设局公布8月住建行业从业单位、从业人员曝光信息汇总表，两家企业被曝光。其中，河南省中能建筑工程质量检测有限公司因超资质进行检测工作，被公开曝光。长沙珑悦置业有限公司负责的建设工程未组织竣工验收，而擅自交付使用，被长沙市住房和城乡建设局下达责令改正通知书、行政处罚事先告知书、行政处罚决定书。来源：潇湘晨报记者牛蕊

2023-10-11

宣传“免费艳遇”“灌醉带走”，胡桃里音乐酒吧被罚

宣传“免费艳遇”“灌醉带走”，胡桃里被罚！市监局：低级庸俗宣传“免费艳遇”“灌醉带走”？有酒吧因违反公序良俗被罚了。上海市市场监督管理局官网显示，近日，上海胡桃里餐饮管理有限公司闵行店因发布的广告违背社会良好风尚，被上海市闵行区市场监督管理局罚款2.5万元。处罚事由显示，当事人店招为“胡桃里音乐酒吧”，为了引起受众的关注，其宣传文案内容包含“免费艳遇观望→搭讪→闲聊→喝酒→灌醉→带走”，并以图案手绘了一间房，附加文字“如..

2023-10-11