2023年12月11日，浙江证监局公告，对杭州巨鲸道胜资产管理采取出具警示函的监督管理措施。经查，该公司在开展私募基金业务中存在向合格投资者之外的个人募集资金以及未对不同的私募基金单独建账的行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。浙江证监局要求杭州巨鲸道胜资产管理充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实做好信息披露工作，保护投资者合法权益，并在收到决定书之日起7日内提交书面整改..
2023-12-12
退市警报！连续五年财务造假！重大违法强制退市或又添一例！12月8日晚，*ST博天公告称，收到北京证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。《告知书》认定*ST博天2017年-2021年年度报告存在虚假记载，且公司2020年及2021年资产负债表虚假记载金额合计19.55亿元，占该2年披露的年度期末净资产合计金额的138.06%，已触及股票上市规则规定的重大违法强制退市情形，可能被实施重大违法强制退市。“如公司后续收到行政处罚决定书，显示公司..
2023-12-12
上市公司董事长与前妻住隔壁，前妻用离婚补偿款进行内幕交易，堪称电影情节。近日，福建证监局公布了一则行政处罚，美诺华董事长兼总裁姚某的前妻张某，在案涉期间买入美诺华股票获利约1100万元，最终被证监局罚没约3300万元。据记者梳理，近期，至少发生10起涉及内幕交易的行政处罚或立案。业内人士提醒，投资者要注意防范风险，警惕异常个股大涨大跌。用离婚补偿款买股票根据福建证监局发布的行政处罚决定书，当事人张某是美诺华董事长..
2023-12-11
涉“18宗罪”，万亿长沙银行被重罚770万！内控合规敲响警钟最近，天眼查APP更新一则长沙银行的行政处罚记录。信息显示，长沙银行因18项违法违规事实，被中国银保监会湖南监管局开出770万元罚单，并没收8993.55元的违法所得，处罚日期为2023年11月10日。。具体来看，这“18宗罪”包含8项与房地产有关的违法违规事实，此外还有违规向公立医院提供融资项目且接受地方政府兜底，五级分类不准确，固定资产贷款三查未尽职形成风险，贷款管理不到位..
2023-12-11
累计成交逾2亿元！投行员工违规炒股亏掉72万，使用他人账户也难逃被查违规炒股、最终被监管高额处罚，今年以来，证券从业人员触犯雷区仍时有发生。北京证监局12月1日对国都证券前员工下发罚单，称员工股票累计成交逾2亿元，亏损约71.5万元，最终罚款10万元。图为北京证监局罚单违规的证券从业人员为赵志军，曾在2015年11月至2023年5月在国都证券中小企业投资银行部、质量控制部、投行管理与质控部工作。根据中证协官网，目前赵志军已不再券..
2023-12-08
12月4日，湖南省医疗保障局网站披露中南大学湘雅医院行政处罚情况。行政处罚决定书显示，当事人2022年1月1日至2022年12月31日期间，骨科、血液透析科、康复理疗科、检查检验科等专科存在违法违规使用医保基金问题，造成医保基金支付损失983953.72元。根据相关规定，湖南省医疗保障局对中南大学湘雅医院处罚款983953.72元。来源：人民网
2023-12-06
安全生产法明确了生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有7项职责这些典型执法案例一起来看！案例一3月8日，青海省安委会第一综合督查组在海东市民和县开展安全生产综合督导时，发现青海某硅业有限公司存在冶炼车间浇铸区熔融金属影响范围内存在非生产性积水和矿热炉冷却循环水系统未设置出水温度、进出水流量指示和报警装置的重大安全生产事故隐患，企业主要负责人、安全管理人员未取得冶金企业安全管理合格证书等违法行为..
2023-12-06
喜茶“佛喜”茶拿铁涉嫌违反宗教事务管理条例，被约谈后产品已下架11月28日，喜茶和景德镇中国陶瓷博物馆联名款茶拿铁及周边包装上线，在线下和网上受到许多追捧。同时，因其外包装的宗教元素，也遭到众多批评。《宗教事务管理条例》《关于进一步治理佛教道教商业化问题的若干意见》（国宗发〔2017〕88号）《互联网宗教信息服务管理办法》等明确规定，禁止以宗教名义进行商业宣传。12月4日，深圳市民族宗教事务局工作人员反馈称，该局于12月1日约..
2023-12-06
市场监管部门“茶叶过度包装专项治理行动”典型案例（第一批）为贯彻落实党中央、国务院关于茶叶过度包装治理的决策部署，2023年4月，市场监管总局会同国家发展改革委、工业和信息化部、农业农村部、商务部、供销合作总社，开展为期一年的茶叶过度包装专项治理行动。截至2023年10月底，全国市场监管部门共检查茶叶生产经营单位29万家，责令改正3156家，立案查处333起，治理工作取得重要成效。为进一步发挥案件的教育警示作用，将陆续公布部分..
2023-12-06
青岛市市场监督管理局公布2023民生领域案件查办“铁拳”行动典型案例（第六批）01市南区市场监督管理局查处青岛某生物科技有限公司冒充注册商标案2023年4月，市南区市场监督管理局对青岛某生物科技有限公司冒充注册商标的违法行为，依法作出罚款187.91万元的行政处罚。市南区市场监督管理局在对举报件的现场核查中，发现当事人在其经营的饮品、固体饮料及外包装上超出某注册商标核定使用的商品使用某商标，且标注注册标记。经查，当事人取..
2023-12-06
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
技术支持:湖南红网新媒科技发展有限公司
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