头部券商海通证券收罚单，涉擅改招股书四大问题

继被证监会采取出具警示函监管措施后，海通证券以及保荐代表人陈城、景炀近日收到深交所罚单。深交所新近披露的罚单显示，海通证券被采取书面警示的自律监管措施，保荐代表人陈城、景炀被给予通报批评的处分。经查，海通证券及陈城、景炀在担任沃得农机IPO保荐人过程中，存在以下四方面违规行为，一是未就沃得农机实际控制人所持股权冻结情况，持续履行尽职调查职责并及时向深交所报告；二是对关联方资金拆借披露的准确性未予充分核实；三..

2024-01-15

高乐股份实控人及亲属违规内幕交易—借他人账户精准埋伏，短期内赚钱离场

上市公司实控人要套现“走人”，家里的亲属还不忘最后时刻要顺手从股市上“捞一笔”，借他人账户精准埋伏，短期内赚钱离场——这样的“如意算盘”，自以为打得很精明，但最终还是难逃监管法眼，连本带利全部罚没。近日，广东证监局发布的一份行政处罚决定书，让高乐股份“易主”前后的一宗内幕交易的背后详情，浮出水面。停牌前夕股价蹊跷涨停资料显示，高乐股份是国内最早上市的玩具企业之一。公司原控股股东为兴昌塑胶五金厂有限公司，实际控制..

2024-01-12

涉嫌信披违法违规，新亚制程及原实控人徐琦被立案

1月10日晚间，因存在多项违规，新亚制程（002388）发布公司及原控股股东收到浙江证监局行政监管措施决定书的多则公告。同时，新亚制程及原实控人徐琦因涉嫌信披违法违规被中国证监会立案。经查，新亚制程原控股股东（现持股5%以上股东）深圳市新力达电子集团有限公司（简称“新力达集团”）、原实际控制人徐琦存在两大违规事项：一是资金占用事项未及时履行信息披露义务；二是股份质押进展未及时告知新亚制程。行政监管措施决定书显示，新..

2024-01-11

违规荐股，方正证券研究所所长刘章明遭警示

方正证券股份有限公司（下称“方正证券”，601901）及去年5月上任的研究所所长刘章明被监管处罚。1月5日，湖南证监局发布《关于对方正证券采取责令改正措施的决定》称，经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在三方面问题：一是存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形。二是个别证券分析师向客户违规私自荐股。三是个别员工在未取得证券分析师资格情况下，未经审核公开发布研究观点，造成不良影响。“上述情形..

2024-01-10

思美传媒称“代运营抖音超市” 收浙江证监局百万罚单

此前因“代运营抖音超市”涉嫌信息披露违规的思美传媒（002712.SZ）1月8日晚间公告收到浙江证监局《行政处罚事先告知书》。据公告，浙江证监局拟决定，对思美传媒给予警告，并处150万元罚款；对公司董秘李子木给予警告，并处100万元罚款。去年11月27日，思美传媒在深交所互动易上的一则回复激起千层浪，公司称“抖音超市现阶段由本公司代运营”。受此消息影响，当日下午开盘后，公司股价快速由下跌拉升至涨停，并保持到收盘。不过，当天收盘后..

2024-01-09

安华、新华两家保险资管机构同迎数百万罚单

12月最后一个工作日，国家金融监督管理总局（下称：金融监管总局）月内第二次下发针对保险资管机构两张大额罚单。新华资产管理股份有限公司（下称：新华资产）被罚410万元，华安财保资产管理有限责任公司（下称：华安资产）被罚515万元，保险资管机构年内被罚累计突破千万，达1912万元。华安资产刷新了年内保险资管机构单家受罚金额最高记录。据金融监管总局29日披露，华安资产被监管发现存在——高管人员违规兼职，对受托保险资金未履行..

2024-01-08

沃华医药被立案后又遭警示

近日，深交所对沃华医药发布关注函显示，沃华医药在被证监会立案调查后，又收到山东证监局的警示函，深交所对此高度关注。沃华医药及相关当事人涉嫌存在的信息披露违法违规行为，后续深交所将根据调查结果，依据相关规定对沃华医药及相关责任人启动纪律处分程序。2023年12月22日，沃华医药发布公告表示，公司收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。沃华医药彼时并未在公告中明确涉嫌信息..

2024-01-04

华林证券因七大问题被暂停新增资管业务半年

华林证券成立于1997年，于2019年在深交所上市。公司主要通过总部以及下属分支机构从事财富管理、投资银行、资产管理以及自营业务等，通过全资子公司华林创新从事另类投资业务，通过全资子公司华林资本从事私募股权投资业务。公司主要业务有信用及经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务、其他业务。2023年12月29日，华林证券发布公告称，公司收到西藏证监局《行政监管措施事先告知书》，公司的私募资产管理业务存在7个方面问题，西藏证..

2024-01-02

虚假陈述案：泽达7195名投资者获全额赔付2.8亿，最高赔偿超500万

继紫晶案实控人被批捕消息后，科创板另一退市股泽达易盛案件有了重大进展，与紫晶欺诈发行不同，泽达易盛主要为虚假陈述案。12月26日，上海金融法院发布消息，法院审理的投资者诉上市公司泽达易盛及其实控人、高管、中介机构等12名被告证券虚假陈述责任纠纷案，今日以调解方式结案生效。通过本次调解，中小投服代表7195名适格投资者获2.8亿余元全额赔偿，实际参与调解的投资者人数占全体适格原告投资者的比例高达99.6%。该案赔付总额为2...

2023-12-28

九派支付涉可疑交易监测不到位等“七宗罪”，收208万罚单

日前，据央行公布的行政处罚信息，因七项违规被警告，并遭到罚款208.5万元，另有多名负责人被罚，具体违法行为如下：1.未按规定落实特约商户实名制管理；2.预付卡单位特约商户使用个人银行结算账户作为收单结算账户；3.未按规定落实支付账户管理；4.可疑交易监测不到位；5.变造交易信息；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.未按规定报送可疑交易报告。九派支付主体成立于2011年，于2012年6月首次获得支付牌照，彼时公司名为鹰皇金佰..

2023-12-27