近日，中国人民银行湖南省分行对外公示湘银罚决字(2025)15号至25号行政处罚决定，对湖南湘江新区农村商业银行股份有限公司、湖南临武农村商业银行股份有限公司、湖南绥宁农村商业银行股份有限公司、湖南汨罗农村商业银行股份有限公司等4家金融机构及7名相关责任人员依法作出处罚，总罚款金额达296万元。湖南湘江新区农村商业银行股份有限公司违法违规行为多达11项，包括提供虚假或隐瞒重要事实的统计资料、违规开立单位银行结算账户、未按..
2025-08-05
国家金融监管总局官网消息显示，国元保险因报送的报告、数据不准确等3项违规，被警告并罚款340万元。具体违规行为如下：1.报送的报告、数据不准确；2.未按照规定使用经批准或备案的保险条款、费率；3.未按照规定计提未决赔款准备金等。孙丛林、江斌、张福银、张治渤、沈光斌、沈华根、张来根、刘磊、李传盛等9名相关责任人员，被警告并罚款共计54万元。来源：国家金融监管总局官网
2025-08-05
8月1日，中国人民银行公布一张大额罚单，上海银行股份有限公司因违反账户管理规定等八项违规，被处以警告，并没收违法所得46.95万元、罚款2874.8万元，合计罚没金额超2921万元。同时，与该罚单同步公布的还有15名相关责任人的处罚决定，涉及多个业务部门管理层，个人罚款金额最高达14.2万元。上海银行具体违规行为包括：1.违反账户管理规定；2.违反清算管理规定；3.违反反假货币业务管理规定；4.占压财政存款或者资金；5.违反信用信息采..
2025-08-04
中国人民银行重庆市分行对重庆三峡银行股份有限公司开出罚单（渝银罚决字〔2025〕28号），因该行存在9项违法违规行为，包括违反金融统计管理、账户管理、反洗钱规定（未履行客户身份识别、保存交易记录、报送大额交易报告等），以及占压财政存款、违反人民币反假规定等，被处以警告并罚款559.2万元。相关处罚信息将公示5年。来源：中国人民银行
2025-07-31
7月25日，据国家金融监管总局官网消息显示，海尔消金因营销宣传存在夸大误导等多项违规，合计被罚款205万元。具体情况如下：海尔消金因营销宣传存在夸大误导，催收行为不当，贷后管理不尽职、部分信贷资金被挪用，以质价不符的收费项目调节收益分配、侵犯消费者知情权等多项违规，被罚款105万元。相关责任人海尔消金消费生态链群高级经理高翔、贷后管理部高级经理胡雨森，均被警告。此外，海尔消金因人为调整贷款五级分类，被罚款50万元。相..
2025-07-28
7月25日，国家金融监督管理总局十堰监管分局披露的行政处罚信息公开表显示，因编制虚假资料，长江财产保险股份有限公司湖北分公司十堰中心支公司被十堰金融监管分局罚款10万元，相关责任人唐君被警告并罚款1万元。来源：国家金融监督管理总局
2025-07-28
近日，北京金融监管局发布了一则行政处罚信息，罚单显示，上海浦东发展银行北京分行的主要违法违规事实（案由）为：以不正当手段发放贷款、贷款业务严重违反审慎经营规则。刘学军、毕嘉对上述违法违规行为负有责任。针对上述违法违规行为，北京金融监管局对上海浦东发展银行北京分行罚款245万元；对刘学军警告并处罚款40万元；对毕嘉警告并处罚款20万元。来源：北京金融监管局
2025-07-25
近日，中国人民银行上海市分行发布的行政处罚信息公示表显示，华美银行（中国）有限公司因两项违规行为受到处罚：一是违反金融统计相关规定，二是未按规定履行客户身份识别义务。依据相关规定，该公司被中国人民银行上海市分行处以93万元人民币罚款。华美银行此外，时任华美银行（中国）有限公司行长的Y*Fu，因对该公司“未按规定履行客户身份识别义务”这一违法行为负有责任，被处以2万元人民币罚款。来源：中国人民银行
2025-07-25
7月23日，国家金融监管总局官网消息显示，中国人寿吐鲁番分公司因套取费用，被罚款17万元。相关责任人石海峰、陶刚均被警告并罚款共计2万元。来源：国家金融监管总局官网
2025-07-24
7月22日，广济药业发布公告称，公司收到了中国证券监督管理委员会湖北监管局下发的《行政处罚决定书》，对于公司信息披露违法违规行为，湖北证监局已查明，广济药业子公司济康医药在与部分客户开展经销业务时身份为代理人，应当采用净额法确认收入。对案涉经销业务，济康医药采用总额法确认收入，导致广济药业2022年第一季度、半年度、第三季度报告分别多计营业收入4560.16万元、13686.00万元、13820.04万元，分别占当期营业收入的25.49%、2..
2025-07-23
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
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