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九江银行合肥分行基金销售违规,被安徽证监局采取监管谈话措施

发布时间 : 2023-09-28 浏览量 : 881

2023927日,安徽证监局公告,九江银行股份有限公司合肥分行在基金销售过程中存在违规行为,包括基金销售业务负责人未取得基金从业资格,以及未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。这些行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的相关规定。因此,安徽证监局决定对九江银行合肥分行采取监管谈话的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

 

来源:金融界

主管单位:中国反腐败司法研究中心

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