舟山定海海洋农商银行7项违规领罚超230万

近日，中国人民银行浙江省分行发布行政处罚决定信息公示表（浙银罚决字〔2025〕62-67号），浙江舟山定海海洋农村商业银行股份有限公司（以下简称“舟山定海海洋农商银行”）因多项违规行为被处以218.55万元罚款，5名相关责任人员同步被追责罚款合计12万元，此次公司与个人罚金总计达230.55万元

公示信息显示，舟山定海海洋农商银行存在多项违法行为。在金融统计管理方面，违反相关规定；账户管理上，未能依规执行；反假货币业务管理同样出现违规情况；信用信息采集、提供、查询及相关管理规定也未得到有效遵守。此外，该行还存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告以及与身份不明的客户进行交易等严重问题。基于上述一系列违规行为，中国人民银行浙江省分行对其作出警告，并处以218.55万元罚款的处罚决定，处罚决定日期为2025年8月13日。

同时，中国人民银行浙江省分行也对相关责任人员的违规责任进行了认定与追究。时任舟山定海海洋农商银行运营管理部副总经理的郑某彬，因对该行违反账户管理规定的行为负有责任，被警告并罚款5万元；时任可疑交易监测分析和报告负责人的干某微，对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违规行为负责，被处以1.5万元罚款；时任运营管理部副总经理（主持工作）的黄某，因未按规定履行客户身份识别义务，被罚款1.5万元；时任运营管理部总经理的姚某南，对未按规定履行客户身份识别义务以及未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的行为负责，被罚款3万元；时任零售金融部副总经理的杨某，因该行与身份不明的客户进行交易的违规行为，被罚款1万元。

来源：中国人民银行