中国反腐败司法研究中心
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近日，湖南证监局对ST百利（603959）信息披露违法违规案作出最终处罚决定。调查显示，ST百利在2022年至2023年间被实控人王海荣非经营性占用资金1.92亿元，且连续三年定期报告存在重大遗漏。公司及多名高管合计被罚1130万元，其中时任副总裁兼财务总监王伟因未勤勉尽责被警告并罚款80万元。这一案件揭开了上市公司治理漏洞与信披合规风险交织的冰山一角。1.92亿资金占用的隐秘路径年报连续三年重大遗漏ST百利的资金占用链条始于2022年6月..
2025-06-13
联环药业（600513.SH）被监管部门行政处罚一事“靴子落地”，公司于近日收到了天津市市场监督管理委员会的《行政处罚决定书》，合计被罚没超6100万元。今日晚间，联环药业发布公告，公司在收到《行政处罚告知书》后，向天津市场监管委提交了听证申请，但因听证意见不足以推翻执法人员对本案的事实认定而未获采纳，公司于近日收到了天津市监管委的《行政处罚决定书》，因在销售原料药地塞米松磷酸钠过程中违反了《反垄断法》，合计被罚没约6103...
2025-06-11
6月6日消息，国泰财产保险有限责任公司发布公告，正式披露了国家金融监督管理总局对其下发的行政处罚决定书内容，此次处罚在保险行业引发关注。据公告显示，处罚决定书明确指出国泰财产保险有限责任公司存在多项违规行为。在关联交易管理方面，关联方和关联交易报告存在遗漏，因此，这使得公司的关联交易情况未能全面、准确地呈现给监管部门，增加了潜在的金融风险隐患；在销售环节，给予投保人合同约定以外的其他利益，这种行为破坏了..
2025-06-11
据国家金融监管总局官网消息显示，易安财险13名相关责任人被警告并罚款共计171万元。相关责任人包括李军、曹海菁、付兴亮、李民、赵振民、王文瑜、曹莉莉、仇传喜、岳云峰、程爽、彭煊、解晖、刘旸等。其中，李军被撤销任职资格，曹海菁被禁止进入保险业5年。来源：国家金融监管总局官网
2025-06-09
国家金融监督管理总局北京监管局近日发布行政处罚信息，北京阳光消费金融股份有限公司（以下简称“阳光消费金融”）因多项违法违规行为，被处以140万元罚款。罚单显示，阳光消费金融的违法违规行为主要集中在合作业务与贷后管理方面。具体包括：合作模式存在不足，合作业务管控不到位；未自主计算授信额度及贷款定价；贷后管理有效性不足；合作机构管理不到位等。其中，“未自主计算授信额度及贷款定价”这一违规事项在过往罚单中较为少见。..
2025-06-05
6月3日，国家金融监督管理总局发布处罚信息，因给予投保人保险合同约定以外的其他利益；编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料，中国太平洋财产保险股份有限公司温州分公司被罚款56万元，陈首伟（时任中国太平洋财产保险股份有限公司温州分公司副总经理）被警告并罚款14万元。6月3日，国家金融监督管理总局发布处罚信息，因给予投保人保险合同约定以外的其他利益；编制或者提供虚假的报告、报表、文件资料，中国太平洋财产保险股份有限..
2025-06-03
5月28日，国家金融监督管理总局宿迁监管分局一连发布多张罚单，江苏泗洪农商银行和江苏沭阳农商银行因多项违法违规行为被罚，合计罚款金额140万元。3名相关责任人被警告并被罚款，合计被罚25万元。江苏泗洪农商银行因个人贷款管理不到位，被罚款50万元，时任该行贷后管理中心主任祖永被警告并被罚款7万元。江苏沭阳农商银行因流动资金贷款管理不到位、个人贷款管理不到位、票据业务管理不到位，被罚款90万元，没收违法所得4.795743万元。该..
2025-05-30
日前，中国人民银行乌海市分行行政处罚决定信息公示表显示，乌海银行因违反反洗钱管理规定、违反金融统计管理规定、违反账户管理规定、违反金融科技管理规定、违反国库管理规定，被中国人民银行乌海市分行警告，并处罚款人民币163.8万元。多名相关责任人被罚：吉某林，乌海银行首席风险官，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，被罚款人民币2.8万元。张某柱，时任乌海银行法律合规部总经理，因未履行对异常账户、可疑..
2025-05-29
日前，中国人民银行海南省分行行政处罚决定信息公示表显示，海南农商银行因违反账户管理规定，被中国人民银行海南省分行警告并罚款69.5万元。海南农商银行是在原海南省农村信用社联合社和19家市县法人农信社（农商银行）基础上，采取新设合并方式组建而成，是全国首家按照全省统一法人模式改革成立的地方法人银行，其前身可溯至1951年琼山区美兰椰子头信用社。2024年4月26日，国家金融监督管理总局海南监管局批复同意海南农商银行开业..
2025-05-28
5月27日，国家金融监督管理总局发布处罚信息，因编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料；唆使、诱导保险代理人进行违背诚信义务的活动，利安人寿保险股份有限公司河南分公司被警告、罚款24万元。因唆使、诱导保险代理人进行违背诚信义务的活动，刘建国（时任利安人寿保险股份有限公司河南分公司本部负责人）、胡宗鹏（时任利安人寿保险股份有限公司河南分公司本部一区组训）各被警告、罚款1万元。因编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料..
2025-05-28
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