华泰证券营业部负责人被出具警示函，两项违规曝光：招待费成“灰色地带”、客户身份识别存漏洞

近日，青海证监局发布行政监管措施决定书，对华泰证券股份有限公司西宁新宁路证券营业部负责人傅捷采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。

处罚决定书披露的违规事实来看，该营业部的两项问题均触碰了证券行业的合规红线，潜在风险值得警惕。 第一项违规是财务报销流程管理不到位，招待费使用无事前审批，报销过程未体现招待费具体用途，存在利益输送风险。招待费管理是证券行业廉洁从业监管的核心领域，由于券商营业部在客户开发、业务拓展过程中存在一定的商务招待需求，若缺乏事前审批和用途追溯机制，很容易成为灰色利益输送的通道：轻则出现为了拉客户违规返佣、超标招待等问题，重则可能演变为与客户、上市公司相关方的利益勾兑，甚至涉及市值管理、内幕交易等严重违法违规行为。此次监管明确指出“存在利益输送风险”，已经点明了该问题的严重性。 第二项违规是未对部分投资者进行有效的持续身份识别，履行账户使用实名制职责不到位。账户实名制是证券市场的基础性制度，是防范操纵市场、洗钱、代持、配资等违法违规行为的核心防线。若营业部未落实持续身份识别义务，可能导致账户被他人违规使用，为场外配资、证券出借、甚至违法资金入市提供通道，直接扰乱市场秩序，也会损害投资者的合法权益。 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经纪业务管理办法》的相关要求，上述违规事实明确，作为营业部负责人，傅捷对网点的日常经营管理负有首要责任，此次被采取出具警示函的监管措施并记入诚信档案，也体现了“监管到人、责任到人”的监管导向。

综青海证监局